期货总经理工作报告（期货总经理工作报告总结）

总经理秘书工作职责都有哪些

总经理秘书需要工作效率高，积极主动，有进取心，抗压能力强。以下是我精心收集整理的总经理秘书工作职责都有哪些，下面我就和大家分享，来欣赏一下吧。

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总经理秘书工作职责1

1、协助总经理收集和整理资料的文秘工作;

2、负责筹备公司各种管理例会，做好会议记录;

3、协助总经理关于部门的日常管理工作( *** 面试 )、 文化 团建、制度规范、采购等;

4、公司品牌策划项目相关的支持工作;

总经理秘书工作职责2

1.协助总经理日常工作;负责各部门及客户之间的各类工作往来文件及邮件;

2.协调总经理商务日程，并根据日程做好有关人员预约或接待;

3.负责接听工作 *** ，并根据实际情况予以妥善的转接或记录等处置和安排;

4.负责部门会议或商务会务安排，做好相关会议记录;

5.下达总经理任务目标及上传各部门问题或意见，做好跟进工作。

6、完成总经理交办的其他工作

总经理秘书工作职责3

1、协助总经理进行公司的整体规划;

2、协助总经理了解公司经营管理等情况，对公司运行情况与各职能部门的工作进行督促;

3、协助总经理的期货下单及统计，收集市场信息和公告;

4、协助总经理制定公司的各项 工作计划 、 总结 、重要管理制度、规章、规范、决议、发展规划及工作流程;

5、掌握总经理的日程安排做好预约工作，安排商务旅行等;

6、配合领导处理与各类外部机构的公共关系;

7、负责各部门上报文件的分类呈送，供总经理阅批并转有关部门处理;

8、对总经理追踪事项的定期追踪，并上报总经理完成结果及具体工作内容;

9、完成总经理交待的其他工作任务。

总经理秘书工作职责4

1、协助总经理进行行程及会议的安排及重要来宾的接待工作;

2、协助总经理处理各种日常事务及与公司各部门间的协调与沟通;

3、根据总经理指示，协调联系与相关职能部门、业务来往等合作方的有关事宜;

4、负责公司各类会议的筹备、记录及会议纪要的整理;

5、完成总经理交办的 其它 工作;

6、完成公司安排的其他辅助性工作。

总经理秘书工作职责5

1、协助总经理，负责总经理公关活动安排及相关协调事宜;

2、负责总经理办公会议、专家论证会议等重要会议的筹备工作;

3、撰写和跟进落实总经理办公会议、专家论证会议及其他重要会议等会议纪要，并落实执行情况;

4、根据公司发展战略，协助总经理起草公司 年度工作计划 、年度 工作总结 和其他重要文件;

5、负责收集各职能部门的日常营运的数据信息，汇总整理分析后上报给公司高层领导及相关人员;

6、协助人事行政部负责人根据各类异常信息，对各部门的管理流程、管理 *** 进行分析，查找矛盾点，提出有效的分析、建议，并协助相关部门拟定改进 措施 或 *** ;

7、负责对总经理直接管辖下的部门责任人进行工作监督，管理各责任人的 工作 报告 ;

8、协助总经理做好领导接待、内外协调沟通等公共关系工作;

9、领导安排的其他相关工作。

总经理秘书工作职责6

1、协助上级执行任务;

2、直接为经理提供秘书服务;

3、能独立处理突发事件，或当老板不在时能主动处理一些紧迫事务;

4、与其他部门的经理进行沟通;

5、确定并安排会议时间;

6、负责会议材料的整理、存档工作;

7、有独立洽谈业务能力及较好的文笔功底;

8、完成上 级交给的其它事务性工作。

总经理秘书工作职责7

1、协助总经理处理日常工作，确保上下级各类信息的传递、跟进、反馈及时有效;

2、负责日常公文，工作报告， 演讲稿 等各类文件的起草，PPT的 *** ;

3、负责组织安排总经理会议，撰写会议纪要，并对决议事项进行催办、查办和落实;

4、负责重要业务客户来访接待及陪同工作;

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期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第四章　行为规则

第三十七条　期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。

第三十八条　期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

第三十九条　期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

第四十条　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国 *** 相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

第四十一条　期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

第四十二条　期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

上海市期货市场管理规定

之一章　总则之一条　（目的和依据）

为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。第二条　（期货交易的准则）

期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。第三条　（管理体制）

期货市场的管理，实行 *** 监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。第四条　（适用范围）

本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。第二章　管理机构第五条　（监管部门）

上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。第六条　（监管部门的职责）

监管部门履行下列职责：

（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；

（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；

（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。第七条　（工商行政管理部门的职责）

工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。第八条　（联席会议）

本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。

联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。第三章　期货交易所第九条　（期货交易所的定义）

期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规划履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。

期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。第十条　（期货交易所的设立）

设立期货交易所，应向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应向工商行政管理部门申请办理登记注册。

申请设立期货交易所应提交的文件，由监管部门规定。第十一条　（期货交易所的职责）

期货交易所履行下列职责：

（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；

（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；

（三）设计期货合约的样式；

（四）对会员及其出市代表进行管理；

（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；

（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；

（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；

（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。第十二条　（主要机构设置）

期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。第十三条　（会员大会）

会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开一次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。第十四条　（会员大会的职权）

会员大会行使下列职权：

（一）制订、修改期货交易所章程；

（二）选举和罢免理事；

（三）审议、通过理事会和总经理的工作报告；

（四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告；

（五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。

期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。第十五条　（理事会）

理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应不少于七人，其中会员理事应不少于理事会成员总数的三分之一。

会员理事由会员提名，非会员理事由 *** 有关部门提名，经会员大会选举产生。

理事每届任期三年，可以连任，但连续任职不得超过两届。第十六条　（理事长）

理事会设理事长一人、副理事长一至二人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。

理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。

会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。

交易所的作用是什么？

期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 [编辑本段]之一节 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 第二十条 会员大会行使下列职权： （一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案； （二）选举和更换会员理事； （三）审议批准理事会和总经理的工作报告； （四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （五）审议期货交易所风险准备金使用情况； （六）决定增加或者减少期货交易所注册资本； （七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项； （八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （九）期货交易所章程规定的其他职权。 第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。 有下列情形之一的，应当召开临时会员大会： （一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3； （二）1/3以上会员联名提议； （三）理事会认为必要。 第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项 *** 会议纪要，由出席会议的理事签名。 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国 *** 。 第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 第二十五条 理事会行使下列职权： （一）召 *** 员大会，并向会员大会报告工作； （二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定； （三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过； （四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过； （五）决定专门委员会的设置； （六）决定会员的接纳和退出； （七）决定对违规行为的纪律处分； （八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所； （九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法； （十）审议结算担保金的使用情况； （十一）审议批准风险准备金的使用方案； （十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划； （十三）审议批准期货交易所对外投资计划； （十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况； （十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况； （十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； （十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国 *** 委派。 第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国 *** 提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。 第二十八条 理事长行使下列职权： （一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作； （二）组织协调专门委员会的工作； （三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。 副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议： （一）1/3以上理事联名提议； （二）期货交易所章程规定的情形； （三）中国 *** 提议。 理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。 理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国 *** 。 第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国 *** 任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 第三十四条 总经理行使下列职权： （一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议； （二）主持期货交易所的日常工作； （三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法； （四）决定结算担保金的使用； （五）拟订风险准备金的使用方案； （六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； （七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划； （八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告； （九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案； （十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案； （十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员； （十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩； （十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国 *** 报告。 [编辑本段]第二节 公司制期货交易所 第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 第三十七条 股东大会行使下列职权： （一）本办法第二十条第（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事； （三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告； （四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项； （五）期货交易所章程规定的其他职权。 第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国 *** 。 第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。 第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作； （二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定； （三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过； （四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过； （五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况； （六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权； （七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 第四十一条 期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国 *** 提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 第四十二条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； （二）组织协调专门委员会的工作； （三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国 *** 。 第四十四条 董事会可以根据需要设立本办法第三十二条规定的专门委员会。各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。 第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国 *** 提名，股东大会通过。 第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国 *** 提名，董事会通过。 董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国 *** 任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 第四十八条 总经理行使下列职权： （一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议； （二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权； （三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国 *** 提名，监事会通过。 第五十条 监事会行使下列职权： （一）检查期货交易所财务； （二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； （三）向股东大会会议提出提案； （四）期货交易所章程规定的其他职权。 第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国 *** 。 第五十二条 本办法第三十五条的规定适用于公司制期货交易所。

求采纳

期货交易所管理办法(2017修改)

之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国 *** 依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国 *** 审批。未经国务院或者中国 *** 批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国 *** 批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：

(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；

(二)发布市场信息；

(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；

(四)查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国 *** 提交下列文件和材料：

(一)申请书；

(二)章程和交易规则草案；

(三)期货交易所的经营计划；

(四)拟加入会员或者股东名单；

(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；

(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；

(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；

(八)中国 *** 规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：

(一)设立目的和职责；

(二)名称、住所和营业场所；

(三)注册资本及其构成；

(四)营业期限；

(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

(六)管理人员的产生、任免及其职责；

(七)基本业务制度；

(八)风险准备金管理制度；

(九)财务会计、内部控制制度；

(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；

(十一)章程修改程序；

(十二)需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

(一)会员资格及其管理办法；

(二)会员的权利和义务；

(三)对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：

(一)期货交易、结算和交割制度；

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；

(三)保证金的管理和使用制度；

(四)期货交易信息的发布办法；

(五)违规、违约行为及其处理办法；

(六)交易纠纷的处理方式；

(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国 *** 报告。第十四条　期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国 *** 报告。

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国 *** 。第十六条　未经中国 *** 批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：

(一)章程规定的营业期限届满；

(二)会员大会或者股东大会决定解散；

(三)中国 *** 决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国 *** 报告。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的， 由中国 *** 予以公告。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国 *** 报告。

我想问下股票的每股价值是怎么定的?? 怎么计算是升还是降??

每股价值是市场买卖双方定，比如600888，昨天10.2元，今天13元，涨了，交易所证券交易所 证券交易所

证券交易所是依据国家有关法律，经 *** 证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。

（一）证券交易所的功能

从股票交易实践可以看出，证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险，联结市场的长期与短期利率。但是，证券交易所也可能产生下列消极作用：

1.扰乱金融价格。由于证券交易所中很大一部分交易仅是转卖和买回，因此，在证券交易所中，证券买卖周转量很大，但是，实际交割并不大。而且，由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖，其供求形式在很大程度上不能反映实际情况，有可能在一定程度上扰乱金融价格。

2.易受虚假消息影响。证券交易所对各类消息都特别敏感。因此，只要有人故意传播不实消息，或者谎报企业财务状况，或者散步虚有的政治动向，等等。都可能造成交易所价格变动剧烈，部分投机者就会蒙受重大损失，而另一些人则可能大获其利。

3.从事不正当交易。从事不正当交易主要包括从事相配交易、虚抛交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通过多种途径，分别委托两个经纪人，按其限定价格由一方买进、一方卖出同种数量的证券，以抬高或压低该证券的正常价格。虚抛交易是指交易者故意以高价将证券抛出，同时预嘱另一经纪人进行收购，并约定一切损失仍归卖者负担，结果是可能造成该证券的虚假繁荣。搭伙交易是指由两人以上结伙以操纵价格，一旦目的达成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙（搭伙者或者在公开市场暗中买进其所感兴趣的证券以免这些证券的价格抬高，或者通过散步对公司不利的消息压低其欲购进的股票价格）和期权搭伙（投资者按有利的价格购买证券，这通常是通过打通公司董事会而获得，一般是从获利中的一部分私下返回给董事）。

4.内幕人士操纵股市。由于各公司的管理大权均掌握在大股东手中，所以这些人有可能通过散布公司的盈利、发放红利及扩展计划、收购、合并等消息操纵公司股票的价格；或者直接利用内幕消息牟利，如在公司宣布有利于公司股票价格上升的消息之前先暗中买入，等宣布时高价抛出；若公司将宣布不利消息，则在宣布之前暗中抛出，宣布之后再以低价买入。

5.股票经纪商和交易所工作人员作弊。在证券交易所进行交易时，股票经纪商的作弊行为可能有倒腾（即代客户一会儿买入一会儿卖出，或故意紧张地劝说客户赶快买入或卖出，以便其从每笔交易中都可获佣金）、侵占交易佣金、虚报市价、擅自进行买卖从而以客户的资金为自己谋利、或者虚报客户违约情况从而赚取交易赔偿金。交易所工作人员的作弊方式可能有：自身在暗中非法进行股票买卖、同时股票经纪商串通作弊或同股票经纪商秘密地共同从事股票交易。

（二）证券交易所的特征

通常情况下，证券交易所组织有下列特征：

1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。

2.证券交易所的设立须经国家的批准。

3.证券交易所的决策机构是会员大会（股东大会）及理事会（董事会）。其中，会员大会是更高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体 *** ，制订各种规章制度。

4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。

（三）证券交易所的种类

证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是 *** 或公共团体出资经营的（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营的（称为民营制证券交易所），还可以是 *** 与私人共同出资经营的（称为公私合营的证券交易所）。

1.公司制证券交易所

公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。

在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针；拟定预算决算及盈余分配计划；核定投资；核定参加股票交易的证券商名单；核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额；核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收；审定向股东大会提出的议案及报告；决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。

2.会员制证券交易所

会员制证券交易所是不以营利为目的，由会员自治自律、互相约束，参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低，从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是，由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者，因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时，因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员，新会员的加入一般要经过原会员的一致同意，这就形成了一种事实上的垄断，不利于提供服务质量和降低收费标准。

在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定；维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分；批准新会员进入；核定新股票上市；决定如何将上市股票分配到交易厅专柜；等等。

（四）证券交易所的成员

不论是公司制的交易所还是会员制的交易所，其参加者都是证券经纪人和自营商。

1.会员

会员包括股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人主要是指佣金经纪人，即专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人。交易所规定只有会员才能进入大厅进行股票交易。因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。

股票自营商是指不是为顾客买卖股票，而为自己买卖股票的证券公司，根据其业务范围可以分为直接经营人和零数交易商。直接经营人是指在交易所注册的、可直接在交易所买卖股票的会员，这种会员不需支付佣金，其利润来源于短期股票价格的变动。零数交易商是指专门从事零数交易的交易商（零数交易是指不够一单位所包含的股数的交易），这种交易商不能收取佣金，其收入主要来源于以低于整份交易的价格从证券公司客户手中购入证券，然后以高于整份交易的价格卖给零数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员是指再交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员，其职责是就有关股票保持一个自由的、连续的市场。专业会员的交易对象的其他经纪人，按规定不能直接同公众买卖证券。在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。

2.交易人

交易人进入交易所后，就被分为特种经纪人和场内经纪人。

特种经纪人是交易所大厅的中心人物，每位特种经纪人都身兼数职，主要有：充当其他股票经纪人的 *** 人；直接参加交易，以轧平买卖双方的价格差距，促成交易；在大宗股票交易中扮演拍卖人的角色，负责对其他经纪人的出价和开价进行评估，确定一个公平的价格；负责本区域交易，促其成交；向其他经纪人提供各种信息。

场内经纪人主要有佣金经纪人和独立经纪人。佣金经纪人上文有述，此外不再作介绍。独立经纪人主要是指一些独立的个体企业家。一个公司如果没有自己的经纪人，就可以成为独立经纪人的客户，每做一笔交易，公司须付一笔佣金。在实践中，独立经纪人都会竭力按公司要求进行股票买卖，以获取良好信誉和丰厚报酬。

3.客户和经纪人之间的关系

在股票投资于交易活动中，客户与经纪人是相互依赖的关系，主要表现在下列四方面：

（1）是授权人与 *** 人的关系。客户作为授权人，经纪人作为 *** 人，经纪人必须为客户着想，为其利益提供帮助。经纪人所得收益为佣金。

（2）是债务人与债权人的关系。这是在保证金信用交易中客户与经纪人之间关系的表现。客户在保证金交易方式下购买股票时，仅支付保证金若干，不足之数向经纪人借款。不管该项借款是由经纪人贷出或由商业银行垫付，这时的经纪人均为债权人，客户均为债务人。

（3）是抵押关系。客户在需要款项时，须持股票向经纪人作抵押借款，客户为抵押人，经纪人为被抵押人，等以后股票售出时，经纪人可从其款项中扣除借款数目。在经纪人本身无力贷款的情况下，可以客户的股票向商业银行再抵押。

（4）是信托关系。客户将金钱和证券交由经纪人保存，经纪人为客户的准信托人。经纪人在信托关系中不得使用客户的财产为自身谋利。客户若想从事股票买卖，须先在股票经纪人公司开立帐户，以便获得各种必要资料，然后再行委托；而经纪人则不得违抗或变动客户的委托。

（五）证券交易所的管理

在我国，证券交易所由所在地市的人民 *** 管理，中国证券监督管理委员会监督。证券交易所的管理主要包括下列内容：

1.证券交易所的设立和解散

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、设备及资金情况说明；拟任用管理人员的情况说明；等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；名称；主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；会员资格和加入、退出程序；会员的权力和义务；对会员的纪律处分；组织机构及其职权；高级管理人员的产生、任免及其职责；资本和财务事项；解散的条件和程序；等等。

如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。

2.证券交易所的职责

证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件从而保证股票交易的正常运行。证券交易所的职责主要包括：提供股票交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；审核批准股票的上市申请；组织、监督股票交易活动；提供和管理证券交易所的股票时场信息，等等。

3.证券交易所的业务规则

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；上市公告书的内容及格式；交易股票的种类和期限；股票的交易方式和操作程序；交易纠纷的解决；交易保证金的交存；上市股票的暂停、恢复和取消交易；证券交易所的休市及关闭；上市费用、交易手续费的收取；该证券交易所股票市场信息的提供和管理；对违反证券交易所业务规则行为的处理；等等。

4.证券交易所的组织

证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。

会员大会为证券交易所的更高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。

理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。

专门委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员会由13名委员组成（律师、注册会计师、证券交易所所在地会员和外地会员代表各2人；中国证券监督管理委员会和证券交易所所在地人民 *** 授权的机构各位派1人；证券交易所理事长、总经理；证券交易所其他理事1人，其职责主要有审批股票的上市及拟定上市规定和提出修改上市规则的建议。监察委员会由9名委员组成（证券交易所所在地会员2人，外地会员4人、律师注册会计师各1名；理事1名），每届任期3年，其主要职责有：监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况；监察证券交易所的财务情况；等等。

（六）对股票交易的监管

证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：

（1）证券交易所应当即时公布行情，并按日 *** 股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、更高、更低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。

（2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。

（3）证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。

（4）证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。

（5）证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。

（6）证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。

（7）证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。

（8）证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。

（9）证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况；证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。

（七）对证券交易所的管理与监督

（1）证券交易所不得以任何方式 *** 其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。

（2）证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司 *** 。

（3）证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。

（4）证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与本人有亲属关系或者其他厉害关系情形时，应当回避。

（5）证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民 *** 和中国证券监督管理委员会的要求，向其提供股票市场信息。

（6）证券交易所所在地人民 *** 授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关材料。

（7）证券交易所应当于每一年财政年度终了后三个月内，编制经具有股票从业独立核算资格的会计师事务所审计的财务报告，报证券交易所所在地人民 *** 授权机构和中国证券监督管理委员会备案，同时抄报国务院证券管理委员会。

（8）证券交易所不可预料的偶发事件导致停市，或者为维护证券交易所正常秩序采取技术性停市措施必须立即向证券交易所所在地人民 *** 和中国证券监督管理委员会报告，并抄报国务院证券管理委员会。

（9）证券交易所所在地人民 *** 授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供有关业务、财务等方面的报告和材料，并有权派员检查证券交易所的业务、财务状况以及会计帐簿和其他有关资料。

（10）证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自试用。

（11）证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照股票法规应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民 *** 授权机构和中国证券监督管理委员会报告。

最早的是1613年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所。中国最早的是1905年设立的“上海众业公所”。建国后，一度取消证券交易。1990年至1991年，上海和深圳相继设立证券交易所。

香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港之一家证券交易所——香港股票经纪协会丁1891年成立，1914年易名为香港证券交易所，1921年，香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会，1947年，这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。到60年代后期，香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要，1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所，香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。 1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并组成香港联合交易所。4月2日，联交所开业，并开始享有在香港建立，经营和维护证券市场的专营权。2000年3月6日，香港交易及结算所有限公司成立，全资拥有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。

台湾证券交易所在1961年10月23日成立，于1962年2月9日开始运作。交易所位于台北市信义区信义路5段7号3楼（台北101办公大楼3楼）。

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