期货资管公司发展概要（期货资管投资范围）

2015年资产管理行业报告怎么写

前瞻产业研究院《2016-2021年中国资产管理行业市场前瞻与投资战略规划分析报告》

第1章：中国资产管理行业发展背景分析

1.1 国内资产管理行业发展时机分析

1.1.1 资产管理市场规模分析

1.1.2 资产管理市场风险分析

1.1.3 资产管理相关政策分析

（1）银监会出台的相关政策

（2） *** 出台的相关政策

（3）保监会出台的相关政策

1.2 资产管理行业与经济相关性分析

1.2.1 资产管理与GDP相关性分析

1.2.2 资产管理与固定资产投资相关性

1.2.3 资产管理与证券市场相关性

1.2.4 资产管理与居民储蓄关系分析

1.3 现代资产管理机构特征分析

1.3.1 现代资产管理机构投资范围

1.3.2 现代资产管理机构组织形式

1.3.3 现代资产管理机构盈利模式

第2章：中国资产管理业务投资环境分析

2.1 投资环境对资产管理行业的影响

2.1.1 证券市场对资产管理行业的影响

2.1.2 股权市场对资产管理行业的影响

2.1.3 产业投资对资产管理行业的影响

2.2 证券投资市场环境分析

2.2.1 股票市场投资前景分析

（1）政策面基本稳定

（2）市场流动性良好

2.2.2 债券市场投资前景分析

2.2.3 衍生证券市场投资前景

2.3 股权投资市场环境分析

2.3.1 PE/VC投资规模分析

（1）PE投资规模分析

（2）VC投资规模分析

2.3.2 PE/VC投资行业分布

（1）PE投资行业分布

（2）VC投资行业分布

2.3.3 PE/VC投资类型分布

（1）PE投资类型分布

（2）VC投资类型分布

（3）2014年十大VC/PE交易案例分析

2.3.4 PE/VC投资地域分布

（1）PE投资地域分布

（2）VC投资地域分布

2.3.5 PE/VC投资收益分析

（1）IPO退出回报分析

（2）并购退出回报分析

2.4 其他投资市场环境分析

2.4.1 货币市场投资环境分析

（1）央行回购利率情况

（2）同业拆借利率情况

2.4.2 房地产市场投资环境分析

2.4.3 基础设施建设投资环境分析

2.4.4 艺术品市场投资环境分析

第3章：全球资产管理行业运作状况分析

3.1 全球资产管理市场发展分析

3.1.1 全球资产管理市场规模分析

3.1.2 全球不同区域资管市场对比

3.1.3 全球投资者投资偏好变化情况

3.1.4 全球投资者偏好变化对资管行业影响

3.1.5 全球资产管理行业盈利状况分析

3.2 美国资产管理产品设计及风险控制

3.2.1 美国基金型资产管理产品设计

（1）美国基金型资产管理产品概况

（2）产品设计过程与驱动因素分析

（3）产品设计的主要 ***

3.2.2 美国非基金型资产管理产品设计

（1）美国非基金型资产管理产品概况

（2）独立账户资产管理业务的产品设计

3.2.3 美国资产管理业务的风险控制

3.3 国际资产管理业务运作经验分析

3.3.1 国外银行理财产品运作经验

（1）国外银行理财产品发展现状

（2）国外银行理财产品创新趋势

（3）国外银行理财产品发展经验

3.3.2 国外期货资产管理运作经验

（1）国外管理型期货基金发展现状

（2）国外管理型期货基金产品设计

（3）国外管理型期货基金发展启示

3.3.3 国外保险资产管理运作经验

（1）国外保险资产管理业务发展现状

（2）国外保险资产管理业务运作模式

（3）国外保险资产管理业务发展经验

3.3.4 国外证券公司资产管理运作经验

（1）国外证券公司资产管理业务发展现状

（2）国外证券公司资产管理业务运作模式

（3）国外证券公司资产管理业务发展经验

3.3.5 国外基金公司资产管理运作经验

（1）国外基金公司资产管理业务发展现状

（2）国外基金公司资产管理业务运作模式

（3）国外基金公司资产管理业务发展经验

第4章：中国资产管理行业发展状况分析

4.1 资产管理行业市场规模分析

4.1.1 资产管理行业市场结构分析

4.1.2 传统资产管理机构发展规模

（1）基金管理公司

（2）保险公司

（3）商业银行

4.1.3 新型资产管理机构发展规模

（1）期货公司资产管理业务情况

（2）保险公司资产管理业务情况

4.2 同类型资产管理机构对比分析

4.2.1 商业银行理财业务对比分析

4.2.2 信托公司资管业务对比分析

4.2.3 证券公司资管业务对比分析

4.2.4 基金公司资管业务对比分析

4.2.5 保险公司资管业务对比分析

4.2.6 阳光私募资管业务对比分析

4.2.7 期货公司资管业务对比分析

4.3 资产管理行业销售渠道分析

4.3.1 商业银行销售渠道分析

4.3.2 证券公司销售渠道分析

4.3.3 证券投资咨询机构销售渠道

4.3.4 第三方理财销售渠道分析

4.3.5 其他资产管理产品销售渠道

4.4 国外资产管理机构在华业务分析

4.4.1 国外重点资产管理机构分析

（1）贝莱德集团

（2）安本资产管理公司

4.4.2 国外资产管理机构在华业务分析

（1）贝莱德在华业务

（2）安本资产在华业务

第5章：不同金融机构资产管理业务竞争分析

5.1 商业银行理财业务发展分析

5.1.1 商业银行理财业务能力分析

5.1.2 商业银行理财产品发行情况

5.1.3 银行托管资产配置结构分析

5.1.4 商业银行理财业务模式分析

5.1.5 商业银行理财业务发展瓶颈

5.1.6 商业银行理财业务市场新变化

5.1.7 商业银行理财业务发展机会

5.1.8 商业银行理财业务发展建议

5.2 信托公司资产管理业务分析

5.2.1 信托公司资管业务能力分析

5.2.2 信托公司资管产品发行情况

5.2.3 信托资产配置结构分析

5.2.4 信托公司经营分析

5.2.5 信托公司资产管理运作模式

5.2.6 信托公司资管业务发展瓶颈

5.2.7 信托公司资管业务发展机会

5.2.8 信托公司资管业务发展建议

5.3 证券公司资产管理业务分析

5.3.1 证券公司资管业务能力分析

5.3.2 证券公司资管产品发行情况

5.3.3 证券托管资产配置结构分析

5.3.4 证券公司资产管理运作模式

5.3.5 证券公司资管业务发展瓶颈

5.3.6 证券公司资管业务发展机会

5.3.7 证券公司资管业务发展建议

5.4 基金管理公司资产管理业务分析

5.4.1 基金公司资管业务能力分析

5.4.2 基金公司资管产品发行情况

5.4.3 基金资产配置结构分析

5.4.4 基金公司资产管理运作模式

5.4.5 基金公司资管业务发展瓶颈

5.4.6 基金公司资管业务发展机会

5.4.7 基金公司资管业务发展建议

5.5 保险资产管理公司资产管理业务分析

5.5.1 保险公司资管业务能力分析

5.5.2 保险公司资管产品发行情况

5.5.3 保险资产配置结构分析

5.5.4 保险公司资产管理运作模式

5.5.5 保险公司资产管理典型项目

5.5.6 保险公司资管业务发展瓶颈

5.5.7 保险公司资管业务发展机会

5.5.8 保险公司资管业务发展建议

5.6 期货公司资产管理业务分析

5.6.1 期货公司资管业务开展情况

5.6.2 期货公司资管产品发行情况

5.6.3 期货资产配置结构分析

5.6.4 期货公司资产管理运作模式

5.6.5 期货公司资管业务发展瓶颈

5.6.6 期货公司资管业务发展机会

5.6.7 期货公司资管业务发展建议

5.7 阳光私募资产管理业务分析

5.7.1 阳光私募资管业务能力分析

5.7.2 阳光私募资管产品发行情况

5.7.3 阳光私募资产配置结构分析

5.7.4 阳光私募资产管理运作模式

5.7.5 阳光私募资管业务发展瓶颈

5.7.6 阳光私募资管业务发展机会

5.7.7 阳光私募资管业务发展建议

第6章：中国资产管理机构经营状况分析

6.1 商业银行理财业务经营分析

6.1.1 中国银行理财业务分析

（1）银行简介

（2）企业理财业务发展规模

（3）企业理财产品收益率

（4）企业理财业务经营业绩

（5）企业理财业务特征分析

（6）企业理财业务优劣势分析

6.1.2 民生银行理财业务分析

（1）银行简介

（2）企业理财业务发展规模

（3）银行理财产品收益率

（4）企业理财业务经营业绩

（5）企业理财业务特征分析

（6）企业理财业务优劣势分析

6.1.3 平安银行理财业务分析

（1）银行简介

（2）企业理财业务发展规模

（3）银行理财产品结构

（4）银行理财产品收益率

（5）企业理财业务经营业绩

（6）企业理财业务特征分析

（7）企业理财业务优劣势分析

6.1.4 建设银行理财业务分析

（1）银行简介

（2）企业理财业务发展规模

（3）银行理财产品结构

（4）银行理财产品收益率

（5）企业理财业务经营业绩

（6）企业理财业务特征分析

（7）企业理财业务优劣势分析

6.1.5 工商银行理财业务经营分析

（1）银行简介

（2）企业理财业务发展规模

（3）银行理财产品收益率

（4）企业理财业务经营业绩

（5）企业理财业务特征分析

（6）企业理财业务优劣势分析

6.1.6 渣打银行理财分析

（1）银行简介

（2）银行在华网点布局

（3）银行理财产品发行现状

（4）银行理财产品收益现状

（5）银行在华发展战略

6.1.7 汇丰银行理财产品分析

（1）银行简介

（2）银行在华网点布局

（3）银行在华理财产品现状

（4）银行在华发展战略

6.1.8 南洋商业银行理财产品分析

（1）银行简介

（2）银行在华网点布局

（3）银行在华理财产品现状

（4）银行在华发展战略

6.1.9 大华银行理财产品分析

（1）银行简介

（2）银行在华网点布局

（3）银行在华理财产品现状

（4）银行在华发展战略

6.1.10 星展银行理财产品分析

（1）银行简介

（2）银行在华网点布局

（3）银行理财产品发行现状

（4）银行理财产品收益现状

（5）银行在华发展战略

6.2 信托资产管理公司经营分析

6.2.1 中融国际信托有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.2.2 中信信托有限责任公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.2.3 中国对外经济贸易信托有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.2.4 平安信托有限责任公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.2.5 中诚信托有限责任公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.3 证券公司资产管理业务经营分析

6.3.1 国泰君安证券股份有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.3.2 中信证券股份有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.3.3 东方证券股份有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.3.4 华泰证券股份有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.3.5 光大证券股份有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业资管业务特征分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.4 基金资产管理公司经营分析

6.4.1 华夏基金管理有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业基金产品发行分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.4.2 嘉实基金管理有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业基金产品发行分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.4.3 易方达基金管理有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业基金产品发行分析

（4）企业资管业务优劣势分析

6.4.4 南方基金管理有限公司

（1）企业资管业务发展规模

（2）企业资管业务经营业绩

（3）企业基金产品发行分析

（4）企业资管业务优劣势分析

…………

期货资管，证券资管和资产管理公司的区别和发展前

一般而言，期货资管就是期货公司对客户或委托方进行的资产管理，主要是围绕期货市场开展的投资服务；证券资管就是证券公司相对于客户的，主要围绕股票、债券，附加股指期货；而资产管理公司就是主营除以上两种之外的其他资产管理类型，比如不良资产处置等等

期货经营机构在市场的作用和地位将不断提升

“开展期货资管与风险管理业务，为期货经营机构带来重大发展机遇，提升了期货经营机构的服务能力和专业能力，推动期货经营机构实现了转型。近年来，期货经营机构服务实体产业的能力大大增强，核心就在于期货资管与风险管理业务的开展。” 在9月8日举行的2018中国（郑州）国际期货论坛预热论坛——“期货投资机构论坛”上，新湖期货董事长马文胜表示，期货经营机构在市场的作用和地位也将不断提升。

马文胜表示，“重大发展机遇”中的“重大”二字指的是，开展期货资管和风险管理业务，使期货经营机构真正实现转型。而所谓机遇，一个是市场需求，一年约14万亿元的风险管理为我国衍生品市场带来了巨大需求，同时企业的风险管理精细化和企业商业模式也需要不断创新。而通过这些创新业务，期货公司还建立了比较独特的产业研发体系，马文胜结合新湖期货的具体实践说：“在比较大级别的行情到来之前，往往会在几个产业链上出现同样的供求关系变化，并表现出不同的特征，且这些特征都会指向一点——可能会出现趋势性上涨或者趋势性下跌，基于此，期货经营机构能够为客户带来更有价值的研究服务。”

马文胜说，目前，中国的期货经营机构已经不再是简单的、单一的通道业务，已经转变为为客户服务、创造价值为核心的衍生品综合业务服务提供商。通过期货分管和风险管理业务，中国期货经营机构正在成为中国期货市场最重要的机构投资者。未来期货资管建设将形成“以主动管理、服务型业务为核心的资管业务体系”：期货公司资管业务根据自身发展条件，向财富管理、资产管理、资产管理运营商转型发展；成为多市场投资，FOF运作，与金融机构、产业资金组合的财富管理机构；成为专业产品提供商和资管交易商，从CTA扩展到CTA、权益资产，债券类资产的投资组合；成为机构投资者的资产管理业务的运营商，完成第三方监管、运营职责。

如何建设为实体经济风险管理服务的资管业务体系？马文胜表示，目前正在争取政策方面的支持，争取允许期货公司及其子公司从事私募资产管理业务，可以投资于非标准化商品及金融衍生品类资产；通过期货公司资管业务募集资金、与风险管理子公司或其他金融机构及其子公司实现场外衍生品互换业务、通过交易实现场内对冲，实现为实体企业风险管理服务。

在期货风险管理业务创新方面，马文胜认为，可以围绕四个层面进行：一是定价体系的创新；二是融资模式的创新；三是风险管理工具的创新；四是企业运营的模式创新。

马文胜还表示，开展期货资管与风险管理业务，促进了期货经营机构组织体系的创新，助推行业转型升级。他认为，期货经营机构未来将呈现两种分离：一是风险管理的需求者和风险管理服务提供者的分离，二是资产管理的需求者和资产管理服务提供者的分离，这也将使得期货经营机构从以往辅助角色，转变为衍生品与服务的提供主体。

“未来，期货经营机构业务单位要变成专家线和顾问线，经纪业务、风险管理业务要变成产品线，技术、运营研发要变成财务线，中国期货经营机构要研究的就是如何把这些结合好，把产品做好。”马文胜说。

什么是期货资管业务?

期货资管，全称是期货资产管理业务，简单点说就是投资者拿资金，期货公司利用自身的投资研究优势为客户做管理。金投期货网为投资者提供期货资管相关介绍。

资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

资管业务作为一项创新业务，应该说期货公司都给予很高的重视，那么在资产管理业务这次拿到牌照前前后后的一年的时间，应该做了大量的这种制度，基础性的一些技术，包括人才的准备，拿到牌照以后我们可能有很多工作正式拿到议事日程，我们现在对资管业务的定位还是基本上本着先起步再发展，不求规模，不求速度，只求稳妥的能够把这项业务真正的做好做实，把这个业务做好做实更多的理解不是市场期待的有了资管业务就可以通过这个品种去发财，或者去赚多少倍的利润。

期货资管业务的获批反映出在近几年期货市场大发展背景下，我国期货公司竞争力和综合服务能力大幅提升，实体经济和资本市场对风险管理与风险投资需求增加。

期货资管业务将适应经济发展的新需要并满足市场的需求，最终实现期货市场服务于国民经济的根本宗旨。

什么是期货公司资产管理业务

这是一个规则，申请资管业务试点的期货公司应当符合下列主要条件：

一是净资本要达到5亿元以上；

二是最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；

三是要至少配备1名专职高管人员和5名以上专职业务人员；

四是近3年合规经营，无违法违规经营记录；

五是要有资管业务的实施方案、管理制度以及满足业务发展需要的场地和设施等。

期货公司资产管理业务试点办法

之一章　总 则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条　期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条　中国 *** 及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。第五条　中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。第二章　业务试点资格第六条　期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：

（一）净资本不低于人民币5亿元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；

（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（六）具有可行的资产管理业务实施方案；

（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；

（九）具有完备的资产管理业务管理制度；

（十）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：

（一）资产管理业务试点申请书；

（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；

（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；

（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；

（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；

（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（九）有关经营场地和设施的情况说明；

（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；

（十二）中国 *** 规定的其他材料。第八条　中国 *** 自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。第三章　业务规范第九条　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

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