光大期货高管（光大期货是什么级别）

渤海实业集团待遇怎样

大家看看崔永元转基因调查就知道了，为什么要给你们待遇好我还欠银行钱呢太缺德了干的什么行业不要紧青岛港最近的骗贷事件媒体调查波及大豆了。还有脸说人家京博人家是国家工程没向某一些人一样现在 *** 精明打击转基因水稻坚决打击转基因。销售额上去了没送礼啊，那你买那么多购物卡做什么啊中央为什么禁止大豆进口啊崔永元微博都俩千万人群众的眼睛雪亮啊部队西安市安徽省教育厅为什么禁止转基因豆油进入校园餐厅啊，恐怕是做贼心虚了吧，零八年把钱打到那了某市精明把钱追了回来，追究责任结果把出纳会计开除了，又找回来了这不自己扇自己脸。

月20日，一名衍生品分析师在其微博发布消息称，山东昌华(记者注：“山东昌华食品集团有限公司”以下简称“昌华集团”)倒闭了，涉银行坏账50亿元，连带担保500亿元。传闻日照银行已(陷入)承兑危机。

这个传闻对于不到300万人口的山东省日照市来说不亚于引爆了一颗巨型炸弹。8月21日下午，当《华夏时报》记者赶到位于山东省东南沿海的日照市采访时，这个海滨小城已经聚集了一批来自全国各地的媒体记者。

“没有坏账，是银行抽贷造成了我们 *** 困难。”昌华集团法人代表童龙飞接受记者采访时表示，“受青岛港银行骗贷案影响，银行7月份抽了我们二十多个亿的贷款，我们还了二十多个亿之后一个多月没给我们放贷。”

虚惊一场？

昌华集团不仅在日照，在山东也算是知名度极高的企业。山东一家媒体刚刚发布的“2013山东富豪榜”显示，昌华集团董事长张爱华以家族财富350.1亿元位居第四位。

公开资料显示，昌华集团为国内较大的大豆以及棕榈油进口商，旗下拥有新加坡主板上市公司海洋国际控股有限公司，2013年全年进口大豆181万吨，位列进口企业第六。

正因为此，50亿元坏账，连带担保500亿元，对于日照这个小城来说，显然不是个小数目。

记者在日照采访时，有关部门对于记者的采访都是三缄其口。对上述传闻，童龙飞接受记者 *** 采访时均予以否认。

童龙飞告诉本报记者，是银行抽走巨额资金后才造成了昌华集团的 *** 出现问题，“耽误了一个多月。”

童龙飞称，在当地 *** 的协调下，目前四大国有银行均对企业表示支持，并已经获得了银行的信贷支持。

日照银行办公室主任则称此消息为“谣言”，日照银行一切业务正常。日照银行一位没有透露姓名的人士则告诉本报记者，昌华集团在日照银行大约有5000万的贷款，而且有抵押物。

显然，网上传闻似乎是一场虚惊。不过，记者经过多方采访了解到，目前昌华集团的确已经陷入资金链紧张的状况。昌华集团一位大豆以及棕榈油分销商林华(应被采访者要求使用化名)向本报记者证实，昌华集团的确到了资金链断裂的边缘。

“4月份，昌华遭遇信用风险。由于中远期贸易造成棕榈油和大豆价格倒挂，昌华集团由于无法开立信用证，无法支付导致违约。” 林华表示，昌华集团为何无法开立信用证的原因并不清楚，“目前，集团的棕榈油业务已经停止，因为货物已经被银行抵押。”

受累“青岛港”

童龙飞所说的银行抽贷源自于青岛港融资骗贷事件，8月22日被当地一家银行的高管证实。

除此之外，此前有媒体报道称，在今年4月份违约的大豆进口商除了昌华集团之外，还包括山东晨曦集团 、汇福粮油集团、山东光大日月集团和得利斯等企业，违约的大豆数量在50万吨左右，价值约3亿美元。

不过童龙飞否认昌华集团卷入今年4月的违约潮。

“我们买的豆子一部分自己压榨，一部分卖给其他压榨企业。”童龙飞直言，也会用于融资，“不融资哪来这么多 *** ，不过，银行会全程监管，这个没问题。”

“信用证具有杠杆作用，一旦套出来的资金投资失利，不仅融资方面临破产，银行也要承受坏账风险。”招商银行一位内部人士告诉记者。

锐财经行业分析师刘江远8月22日告诉本报记者，融资豆主要是山东油厂操作为主。

“前些年，仅单纯利用一个月的船期所带来的人民币升值就可以为进口商带来稳定的收益。”刘江远分析道，春节过后人民币兑美元持续走弱，仅之一季度人民币兑美元贬值约 2.6%，几乎回吐了 2013 年全年涨幅。此外，银行间短期拆借利率也还不到 3%，这些都大大压缩了融资贸易的获利空间。

“近几年大豆跟铜一样，已成为融资的载体。目前国内主要港口进口大豆库存中有超过一半的数量属于融资性进口。”在光大期货农产部研究总监赵燕看来，利用大豆进口可以获得成本低廉的融资。

“通常情况下，大豆进口企业在签订进口合同后，向银行申请信用证，缴纳 20%到 30%的保证金 ，这样企业就可以获得 90 天至 180 天不等的延期支付货款的远期信用证。由于融来的钱可以用三至五个月，可以放到 *** 等更有利可图的地方。相比之下，农产品正常贸易的利润非常薄弱。”赵燕说道。

“融资豆”之困

实际上，中国大豆进口发生违约事件更早于青岛港融资骗贷事件。4月份，国内有媒体报道称，因资金链断裂，中国大豆进口合同违约规模创下 10 年来更高水平。违约风波引发国内外豆类市场价格走势大幅震荡。

“现在已确认违约的大豆有昌华集团一船，据说已退回美国 。”此前对此事做过调查的刘江远告诉本报记者，另外，晨曦集团有 120 万吨(20 船)违约，原因是开不出信用证。

刘江远告诉本报记者，4 月 17 日媒体披露涉嫌违约的企业包括山东晨曦集团、日照昌华集团、汇福粮油集团、山东光大日月集团和得利斯等。

据悉，上述企业都是我国主要的大豆进口商，其中山东晨曦集团去年全年进口748万吨，位列之一。

山东晨曦集团有限公司表示，由于国内市场低迷，为了避免遭受高额经济损失，中国买家可能在 120 万吨美国和南美大豆进口合同上违约，合同价值约 9 亿美元。晨曦集团旗下的宏日粮油公司负责人表示，已经拒绝支付大约 20 船大豆的货款。据称，如果履行这些合同，买家在每船大豆上将损失多达 700 万美元。

“经历此次事件后，国内压榨行业会再次进行洗牌，一些无风险承担能力的中小油厂将面临倒闭风险。”刘江远分析大豆违约事件带来的影响时称，此次违约主要还是油厂融资方面出现问题，而融资豆主要是山东油厂操作为主，华东、华南等地油厂仍以压榨需求主导进口为主。因此因信用证开立困难而出现的进口违约事件将仅限于山东地区。

国内有哪几家期货公司是A级会员啊？拜托了各位 谢谢

根据2014年期货公司分类评价结果，其中A、AA类期货公司数量为45家，AA类占19家,A类占26家。

按照 *** 2011年4月发布的《期货公司分类监管规定》， *** 以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，来确定各期货公司的分类监管类别(分5类11个级别)。

上述分类结果，将与期货公司申请增加业务种类、新设营业网点及期货投资者保障基金缴纳比例，尤其是与申请创新业务试点的顺序挂钩。

附：2014年期货公司分类评价结果中AA，A类

徐浩明是什么级别的干部

徐浩明，1988年任职于上海体制改革研究所。1991年历任交通银行开发部主任科员，办公室综合处副处长，党委办公室综合处处长；2002年任光大证券董事，历任有限责任公司副总裁，总裁。”

在我们的百度百科上，徐浩明先生的介绍只有这么简短几条。从他的履历来看，他是走行政道路上来的，自然不会有太多关于他在资本市场呼风唤雨的新闻。低调，保守，是走行政升迁之路人的典型特征。以后，他百度百科的介绍，也许会加上一条：因8月16日光大乌龙指事件，徐浩明先生辞去光大总裁职务。

再见徐浩明先生。一个男人过了不惑之年，正是多年隐忍开花结果之时。你毕业时走研究道路，后进入行政系统，在办公室里谨小慎微的工作。多年党政工作教会你听话，保守，对风险极其厌恶。你无论如何不会想到，是一个小小的交易员结束了你在光大的任职生涯。此时，你是不是感叹人生无常，一切，都是运气。

再见徐浩明先生。您经历了证券市场的起起伏伏。在你2002年进入光大证券之时，正处于资本市场3年熊市的开头。这三年熊市，你是如何熬过来的？是否想过光大集团这么多子公司，为何烫手的山芋给到了你？3年，资本市场腥风血雨，基本每隔几个月，就有一个证券公司破产被兼并的消息。3年过去，大逃杀式的淘汰游戏结束后，剩下的，终于迎来了股权分置改革的春天。2006年-2008年的辉煌，也是你不曾想到的吧。当年因为没地方去，各种巧合留在证券市场上的兄弟，都实现了财务自由。大家穿着阿曼尼，坐着游艇，搂着“张太”。心想，这一切财富，来得是否有些太快，快得让人有些虚幻。

2009年，光大A股上市，你站在上海证券交易所挂牌典礼上，举着高脚酒杯，周围都是庆祝的声音。当时你是否想过，上证指数又到达一个周期的高点，一轮四年熊市就要来临。此时，你是否是在感叹，证券市场三年河东，三年河西。

再见徐浩明先生。8月16号那天上午11点，你也许在办公室，也许在出差的路上。你看到指数冲高之时，或许也在想，这是怎么回事。直到自营部门杨姓下属负责人那警报般 *** ，你才意识到，光大，就是暴涨的原因。高层紧急召开会议，采取了股指期货对冲的办法，又联系上交所，请求交易豁免。当时，你可能以为，这件事情可以这么结束了。

你没想到的是，事情没有那么简单。中国股市已经积压了太多的怨气和戾气。你，和你代表的光大撞入其中，铺天盖地的质疑声像洪水一样侵袭。一开始，是媒体和民众的质疑，他们根本不相信你。阴谋，操纵，赔偿，像雪片一样撒开。这时候你希望得到高层的理解，开始危机公关。直到8月20号，新华社刊出文章：重罚光大证券A股才有希望。你心理防线崩溃了，你有一种预感，高层已决定用重罚的方式，来解决股民的怨气，另一方面，也用光大的尸体，给其他希望创新挣脱管束的公司予以警示。

此时，你只有感叹，英雄迟暮，无力回天。

再见徐浩明先生。也许，现在你心里有万般委屈；也许，现在你如释重负，心想，终于可以舍弃了，这反而是一种自由。

30年过去了。你从一个青涩的男青年，变成了心思缜密的高管，身边的朋友一起老去，能说话的，越来越少。旁人都知道你光鲜的一面，不知道你内心的孤独。此时此刻，你站在光大证券的门口，回望，送你的人，有几何？

百度百科上，你的头像，虽然在笑，但却是黑白照片。不知道这是巧合，还是人有意为之。

证券市场，一半是海水，一半是火焰。此时你是否感叹，世界都晓神仙好，惟有功名忘不了，乱哄哄你方唱罢我登场，反认他乡是故乡。

故乡，永远在那里。

*** 对光大证券进行处罚的理由是什么

2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。 工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。 截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。 公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来更大一次的爆仓。 中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。 光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。 12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。 传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。 杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。 为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施： 一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。 二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。 三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。 四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。 光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查 2013年8月18日，中国 *** 新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国 *** 决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。 交易有效 2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国 *** 对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。 经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券 *** 问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。 根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。 问题所在 经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。 加强监管 此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日 *** 新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。 *** 认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。 *** 对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上更大罚单。另外， *** 还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。 光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件， *** 在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。 *** 新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步 *** 将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。 *** 发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。 2013年11月14日，光大证券发布公告， *** 对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。 *** 对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。 *** 同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。 “光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。 自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市之一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国 *** 行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。 2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。 2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿 光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国 *** 《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。

期货业要不要考研

不用，做期货的高中学历就能考资格证

不过做高管的的要本科学历以上

光大政券处罚

光大证券被处5.23亿元罚单 *** 认定内幕交易4责任人终身市场禁入本报讯（记者 许超声）“8·16”光大证券“乌龙”事件过去两周之后，中国 *** 昨天在例行新闻通报会上公布调查和处理结果，开出了史上最严罚单：认定光大证券内幕交易，没收其违法所得并处以5倍罚款，罚没款总计5.23亿元。调查显示，光大证券在异常交易事件发生后，13时至14时22分，光大证券卖空IF1309、IF1312股指期货合约共6240张，获利7414万元。同时，转换并卖出180ETF基金2.63亿份、50ETF基金6.89亿份，规避损失1307万元。以上两项交易获利和避损合计8721万元。 *** 认定，光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为。针对公司内幕交易的处罚达到“没一罚五”的更高标准，罚没款金额达到5.2亿元。同时，停止公司自营业务（固定收益证券除外），并责令公司无限期整改；对公司总裁徐浩明等4名有关责任人罚款60万元并被采取终身市场禁入措施。

光大证券领史上最严罚单(图)

2013-08-31 07:00:00　来源: 广州日报(广州)　有0人参与

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罚没5.23亿 4责任人终身市场禁入

本报讯 （记者张忠安）中国 *** 昨日通报光大证券异常交易案调查和处理结果，认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为，没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计5.23亿元，同时停止其证券自营业务。

*** 表示，光大证券异常交易事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的，但这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

*** 宣布：没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计5.23亿元；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者；对梅键责令改正并处以罚款20万元；停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批光大证券新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国 *** 。

此前，徐浩明已经辞去光大证券总裁职务，上海证监局已暂停光大证券自营业务，中国银行间协会也取消光大证券非金融企业债券的承销资格。

（下转A4版）

中国 *** 认定:

14时22分公告前，光大证券知悉市场异动的真正原因，公众投资者并不知情。光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易，明显违反了公平交易的原则。

光大证券在8月16日13时（公司高管层决策后）至14时22分转换并卖出50ETF、180ETF基金以及卖空IF1309、IF1312股指期货合约，构成内幕交易行为。徐浩明是直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波是其他直接责任人员。

当时，光大证券董事会秘书梅键对市场大幅波动的原因并不知情。但是，梅键未做任何核实即以个人猜测对外发表言论，其轻率言论加剧了市场波动，对投资者造成了严重误导。

徐浩明：

时任光大证券董事、总裁

杨赤忠：

光大证券总裁助理兼研究所所长

沈诗光：

光大证券董事、会计机构负责人

杨剑波：

光大证券策略投资部总经理

梅键：

光大证券董秘、办公室主任

（上接A1版）光大证券异常交易事件发生后，不少投资者和业内人士都质疑光大证券涉嫌操纵市场。中国 *** 表示，事件的起因是系统技术缺陷，调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据。根据《证券法》、《期货交易管理条例》和中国 *** 执法实践，因突发事故导致相关证券、期货价格和交易量异常波动的，不构成操纵市场。

对于市场关心的赔偿问题， *** 也给出方向。对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失，投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。根据《证券法》第76条第三款规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。不过，法律人士表示，由于目前针对内幕交易赔偿的司法解释存在空白，预计股民赔偿之路比较艰难。

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