单位非法期货交易,非法期货交易罪

本文目录

• 1、天津贵金属交易所为何被判组织非法期货交易?
• 2、非法经营证券期货的量刑标准是什么
• 3、如何认定现货交易中的非法期货交易行为
• 4、什么是非法经营期货业务
• 5、非法经营期货罪量刑标准
• 6、如何认定非法经营期货

天津贵金属交易所为何被判组织非法期货交易?

1、因为“擅自从事期货交易”。2015年9月，中国 *** 深圳监管局向深圳经侦局提供复函认定，津贵所139号会员天津国腾贵金属经营有限公司“擅自从事期货交易”。

2、组织非法期货交易裁定涉案。天津贵金属交易所关闭的原因是济南市历城区人民法院判决组织非法期货交易裁定涉案，全部交易无效，还要赔偿原告投资者90万元，导致天津贵金属交易所暂时关闭整改。

3、这一切背后，投资者权益的受损源于一个核心问题：天贵所的资金并未流入市场，而是通过操纵价格与客户对赌。他们利用高额手续费和杠杆，诱使客户亏损，这已涉嫌触犯刑法，被 *** 认定为非法期货交易。

4、天津贵金属交易所因为被济南市历城区人民法院判决组织非法期货交易裁定涉案，全部交易无效，还要赔偿原告投资者90万元。天津贵金属交易所是由中信集团控股的，中国黄金集团公司等企业也参股了，所以他的实力背景是很厉害的。

5、天津贵金属交易所没有被清理。天津贵金属交易所是一个合法的黄金交易平台，它在中国 *** 注册并受到监管。然而，最近一些非法平台冒充天津贵金属交易所进行不法活动，包括诈骗和操纵市场等行为。这些非法行为可能会对投资者造成损失。

6、天津市贵金属交易所平台资金由第三方银行存管 投资者投资账户的资金由农业银行、工商银行、交通银行、光大银行、中信银行或华夏银行进行第三方存管。由银行负责资金安全和清算，他人无法动用投资者账户资金，充分保证了资金的安全，存取款自由、方便。

非法经营证券期货的量刑标准是什么

法律依据：《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；别的严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文，以及其他如电信业、证券、期货业等的非法经营，扰乱市场秩序、情节严重的行为。

非法经营立案标准如下：个人非法经营数额5万元以上或非法所得1万元以上；单位非法经营数额50万元以上或非法所得10万元以上；未达到上述数额标准，但两年内因同种非法经营行为受过两次以上行政处罚，再次进行同种非法经营行为的。

非法经营证券期货罪量刑标准：本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文，以及其他如电信业、证券、期货业等的非法经营，扰乱市场秩序、情节严重的行为。

如何认定现货交易中的非法期货交易行为

一是从事活动的机构、场所未经批准，身份非法；二是即使机构身份是合法的，但从事的期货相关业务是未经批准的，是业务非法；三是从事的业务名义上不叫期货，但实质上具备期货属性即变相期货，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投资咨询、资产管理业务等。

以下是一些识别证券期货的 *** ： 查看公司是否具备合法牌照：合法的证券期货公司应该具备相应的合法牌照，可以向当地证券期货监管机构查询该公司是否具有牌照。 确认相关信息：一家合法的证券期货公司应该有详尽的公司、联系方式、证券营业部所在地址等信息。

现货交易现在国家不合法的，大多都是对赌盘，现在国家对出入金政策来讲已经开始限制，是不合法的投资行为，注意只有股票是合法的，但是股票亏损也较多，投资需谨慎，不是国家认可的投资千万不要参加。

很容易出现管理盲区，法律上对‘地下炒金、炒汇’的规定尚不明确，存在许多的漏洞。正规的黄金交易主要有3种：（1）是上海黄金交易所的黄金现货延期交易(AUT+D)；（2）是上海期货交易所的黄金期货交易；（3）是国内银行关于黄金实物及其他黄金产品交易 。

负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。综合业务监管处：负责清理整顿各类交易场所的相关工作；负责区域性股权市场的协调监管工作。

非法期货交易场所通常以现货白银等热门投资产品和大宗农产品现货交易为诱饵，面向社会公众开展业务。二非法经营期货业务。未经中国 *** 批准，非法设立期货公司及其他期货经营机构经营期货业务。三利用期货对敲非法侵占他人资产。

什么是非法经营期货业务

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

法律分析：非法经营期货是非法经营犯罪的一种情况，非法经营期货对市场经济有很严重的恶劣影响，应给予严厉打击，而法律对非法经营期货的刑罚规定也很严格，主要是国家一直在积极打击这种犯罪行为。

违法主体多元化。违法主体既有单位又有自然人，而在单位的非法证券活动中有证券中介机构，也有其他企事业单位，实施非法证券活动的自然人既有本国人又有外国人。侵害的对象的不特定性。违法行为所侵害的对象往往是一个或多个利益群体或者不特定的、单个的个人，且其损害的权益具有不确定性。

非法经营期货罪量刑标准

法律依据：《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条 非法经营罪有两个量刑档次：情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

刑法第二百二十五条违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

非法经营证券期货罪量刑标准：本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文，以及其他如电信业、证券、期货业等的非法经营，扰乱市场秩序、情节严重的行为。

法律主观：非法经营罪 是指是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规 规定的 经营许可证 或者批准文件，以及从事其他 非法经营 活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

非法经营罪立案标准：非法经营罪的立案标准是：个人非法经营数额在5万元以上，或者违法所得数额在1万元以上；单位非法经营数额在50万元以上，或者违法所得数额在10万元以上的；其他情节严重的情形。非法经营罪能判缓刑吗：非法经营罪满足缓刑适用条件的，能判缓刑。

如何认定非法经营期货

1、法律分析：个人非法经营数额在5万元以上，或者违法所得数额在1万元以上；单位非法经营数额在50万元以上，或者违法所得数额在10万元以上的。

2、(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专场物品或者其他限制买卖的物品的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的 经营许可证 或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；(四)其他严重扰乱市秩序的非法经营行为。

3、违法主体多元化。违法主体既有单位又有自然人，而在单位的非法证券活动中有证券中介机构，也有其他企事业单位，实施非法证券活动的自然人既有本国人又有外国人。侵害的对象的不特定性。违法行为所侵害的对象往往是一个或多个利益群体或者不特定的、单个的个人，且其损害的权益具有不确定性。

4、未经许可，或者变相经营黄金期货扰乱市场秩序的，会构成此罪。根据相关法律规定犯非法经营罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。

5、法律分析：期货非法经营一般怎么判，要分情况：根据情节来确定量刑。

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