期货公司自有资金管理办法,期货公司自有资金使用指引

本文目录

• 1、期货公司风险监管指标管理办法
• 2、期货交易所如何管理资金池中庞大的资金?
• 3、期货交易管理条例
• 4、期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于期货、股票、投资基金、债券...
• 5、证券期货经营机构自有资金参与 *** 资产管理计划的持有期限不得少于...
• 6、期货公司自有资金

期货公司风险监管指标管理办法

第四条　期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条　期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的更低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

关于修改《期货公司风险监管指标管理试行办法》的决定为进一步完善净资本监管，支持期货公司创新发展，现决定对《期货公司风险监管指标管理试行办法》（证监发〔2007〕55号）做如下修改：标题中删去“试行”，修改为：“期货公司风险监管指标管理办法”。

期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国 *** 派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。

【答案】：B 《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

【答案】：C 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国 *** 派出机构。

期货交易所如何管理资金池中庞大的资金?

1、托盘资金是指由多个投资者共同出资组成的资金池，用于进行投资交易。这些投资者将资金集中起来，由专业的基金管理人负责管理和运作。托盘资金通常用于进行大额交易，如股票、债券、期货等的买卖，以获得更大的收益。

2、期货交易是以现货交易为基础，以远期合同交易为雏形而发展起来的一种高级的交易方式。它是指为转移市场价格波动风险，而对那些大批量均质商品所采取的，通过经纪人在商品交易所内，以公开竞争的形式进行期货合约的买卖形式。期货，通常指的是期货合约，是一份合约。

3、商品基金经理融资构建资金池，管理基金，与商品交易顾问密切合作，也可选择合作期货佣金商为期服务。 介绍经纪商、场内经纪商、期货业务员 (1)期货业务员(AssociatedPerson，简称AP) AP代表期货佣金商(FCM)、介绍经纪商(IB)、商品交易顾问(CTA)或商品基金经理(CPO)寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。

4、也就是只要总得非标资产规模不增加，且新增非标期限不超过2020年底，就可以在老资产池中新增加非标投资。这也是对过渡期相对最宽松的解释口径。 关键点四：公募理财产品可投资股票型基金 同时按照分类管理的原则，资管新规已经明确了公募产品可投资股票。

5、期货交易是投资者交纳5%-10%的保证金后，在期货交易所内买卖各种商品标准化合约的交易方式。一般的投资者可以通过低买高卖或高卖低买的方式获取赢利。现货企业也可以利用期货做套期保值，降低企业运营风险。

期货交易管理条例

1、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

2、之一条　为防范和打击操纵期货交易价格违法行为，依据《期货交易管理条例》第四十六条和第七十条，制定本规定。第二条　不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的，构成操纵。

3、法律分析：期货交易管理条例修改内容如下：第二条修改为：任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。第四条修改为：期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

4、之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

5、【答案】：A，B，C 根据《期货交易管理条例》第17条第l款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

6、【答案】：B 《期货交易管理条例》于2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，于2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布，自2007年4月15日起施行。

期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于期货、股票、投资基金、债券...

【答案】：B、C 期货公司资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

期货公司不能自营期货。期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

股票基金期货可以理解为结合了股票、基金和期货特点的投资工具。它允许投资者通过购买基金的方式间接投资于期货市场，从而获取股票市场的收益并通过对冲和投机来获取利润。这种投资方式旨在实现资产的多元化配置，降低投资风险。但请注意，任何投资都有一定风险性，投资者在参与前应进行充分了解和风险评估。

期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。第十二条 资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、 *** 资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(三)中国 *** 认可的其他投资品种。

每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。期货是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品，也可以是金融工具。

证券期货经营机构自有资金参与 *** 资产管理计划的持有期限不得少于...

1、 *** 资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的 *** 资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。

2、【答案】：C 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与 *** 资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

3、不得少于6个月。资管计划持仓期限指证券期货经营机构自有资金参与 *** 资产管理计划的，持有期限不得少于6个月，证券期货经营机构及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个 *** 资产管理计划的份额合计不得超过该资产管理计划总份额的50%。

4、 *** 计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立 *** 计划在境内募集资金，投资于中国 *** 认可的境外金融产品。第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责 *** 计划的投资管理事宜。

5、根据上述规定，基金公司员工(包括基金从业人员)均不得投资股票。2)封闭式基金《通知》规定：“基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。”根据上述规定，基金从业人员不能投资封闭式基金。

6、证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。 财务顾问 证券公司从事财务顾问业务的数字条件： ①最近3年无重大违法违规记录。

期货公司自有资金

期货公司的自有资金属于一般存款。期货公司的自有资金以银行存款形态存放的，可以根据自身需要以定期存款、协议存款等方式存放。所以，期货公司的自有资金属于一般存款。

《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证券监督管理委员会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。

自有资金，就是期货公司自己的钱，不是客户的钱.《期货公司管理办法》强化了对客户资金的保护。对期货保证金的归属、存取划转、账户报备、安全监控等作出了强制性规定，明确要求期货公司必须以自有资金缴存结算担保金和结算准备金。

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