期货公司员工法律法规,期货工作人员

本文目录

• 1、证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...
• 2、期货从业法律法规
• 3、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
• 4、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定属于部门规章吗

证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...

（1）违约责任。自然人居间人违反其与期货公司签订的居间合同中的有关内容，应当向期货公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。（2）侵权责任。

与期货公司签订正规的合同，居间人不是期货公司的员工，但是如果居间人为客户提供配资、喊单、代课理财等业务，那就是不合法的，以后我们国家的居间管理会越来越规范的，如果想要做居间人的话，以后可能也不会那么好做了，如果是想要开户做期货，那么都是需要多动脑子谨慎选择的。

促进期货行业健康发展.法律依据：《更高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 *** 的存在意义是期货交易的结果需要更强的专业贸易商，和大多数交易员缺乏期货交易期货公司和相关业务和专业知识，所以他们需要有人介绍期货和期货公司向投资者通过他的行动，有专业的知识帮助客户分析，预测市场的发展，使投资者的资金能够尽可能安全地增长。

期货从业法律法规

期货从业资格证考试法律法规全部是选择题，包括单选题、多选题、判断题和综合题。“期货法律法规”科目共130道题目，其中：单选题：共60题，每小题0.5分，共30分；选项中只有一项更符合题目要求，不选、错选均不得分。

本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理，基本业务规则，监督管理以及法律责任等做出了规定，其中，有关期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

1、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职条件第六条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

3、未取得中国 *** 颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。第十条　中国 *** 通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

4、第四十条　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国 *** 相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

5、【答案】：A，B，C，D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二二十三条。A项，第六条，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

6、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。期货公司法定代表人期货公司法定代表人是指代表期货公司行使法律行为的人。资格要求期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定属于部门规章吗

属于。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》该规定是根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规制定的，旨在促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，因此是属于部门规章的。

属于。根据查询搜狐新闻网显示，截止至2023年10月11日，《 *** 发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中显示 *** 发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，自发布之日起实施。规定以部门规章形式发布，对投资银行类业务重点规范，加大问责力度。

第二条　本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国 *** 的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

网站首页：期货手续费网-加1分开户（微信：527209157）

本文链接：https://52ol.cn/post/174510.html