期货资产管理资格,期货资产管理业务

本文目录

• 1、期货公司资产管理业务试点办法
• 2、证券从业资格证和期货从业资格证考哪个比较好?难度大吗?
• 3、期货公司资产管理业务试点办法的办法背景
• 4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合哪些条件

期货公司资产管理业务试点办法

1、期货公司的资产管理业务需严格遵守第六章的监督管理和法律责任规定。首先，期货公司在开展资产管理业务时，其净资本必须始终符合中国 *** 的风险监管指标要求（第四十三条）。报告制度是重要的监督手段。期货公司需每月结束后7个工作日内，按要求提交资产管理业务月度报告，年度结束后3个月内提交年度报告。

2、【答案】：D D【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

3、之一条为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

4、【答案】：D 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

5、由于“试点办法”规定，申请资产业务资格的期货公司，其净资本不低于5亿元。

6、【答案】：A 《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为A。

证券从业资格证和期货从业资格证考哪个比较好?难度大吗?

1、根据历年考情及考生反馈的情况来看，证券从业资格考试相比期货从业资格考试的难度要小一些。证券从业资格考试和期货从业资格考试都是采取闭卷机考的形式。考试题型和题量方面，期货从业考试相对更多，而且期货从业考试的时间要比证券从业考试短。所以，综合来看，期货从业资格证的难度要比证券从业资格证的难度大。

2、期货和证券从业的考试我都曾经考过了，以我的经历看，两个考试难度差不多，毕竟都是从业类的考试。期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试，由中国期货业协会担任组织从业资格考试。从事期货业务的专业人员必需获得期货从业资格证书，凭证上岗。

3、第三，从往年金融四大证书的通过率来看，基金从业资格考试通过率更高，达到509%左右；期货从业资格考试通过率在30%左右；银行从业资格证考试通过率处于40%左右；证券从业资格证考试平均在30%—40%左右。综上几个因素，这四大证书的考试难度，可以参考基金从业≥期货从业 银行从业≥证券从业。

4、证券从业资格考试科目有两门，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。根据以往数据，证券从业资格考试整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。因此证券从业的难度一般都不会很大，只是涉及范围比较广，这一点需要备考时多下一点功夫。采取闭卷机考形式，题型为选择题，共100道。

5、闭卷机考 合格规范： 60分 分数有效期： 临时有效 期货从业：考试科目： 2科 题型 ：单选、多选、判别、综合 题量： 60+40+20+20=140题 考试时长： 100分钟 考试方式： 闭卷机考 合格规范： 60分 分数有效期 ： 临时有效 这是关于证券从业资格证和期货从业资格证哪个好考？的解

期货公司资产管理业务试点办法的办法背景

《试点办法》的出台旨在通过引入资产管理业务，推动我国期货市场向更健康的方向发展。首先，它有助于培育和壮大机构投资者群体，优化投资者结构，从而提升期货市场的定价效率，进一步强化市场功能的发挥。这将为期货市场的稳定和深度挖掘提供有力支撑。

期货投资咨询业务试行办法规定，从事期货投资咨询业务的期货公司，应当具备的条件为：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；一家期货至少需配备1名3年以上取得从业资格的专职管理人员和不少于5名具有2年以上取得投资咨询业务资格的从业人员。

之一章　总 则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

《期货公司资产管理业务试点办法》经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过，2012年7月31日中国证券监督管理委员会令第81号公布。该《办法》分总则、业务试点资格、业务规范、业务管理和风险控制制度、账户监测监控、监督管理和法律责任、附则7章53条，自2012年9月1日起施行。

业务范围及机构资质要求 该管理办法明确了证券期货经营机构开展私募资产管理业务的范围，并对参与机构的资质进行了详细规定。只有符合相应资质要求的机构才能开展相关业务，以保证市场参与者的专业性和业务的合规性。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合哪些条件

1、证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

2、业务范围及机构资质要求 该管理办法明确了证券期货经营机构开展私募资产管理业务的范围，并对参与机构的资质进行了详细规定。只有符合相应资质要求的机构才能开展相关业务，以保证市场参与者的专业性和业务的合规性。

3、第三条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

4、（七）结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过140%，非结构化 *** 资产管理计划（即“一对多”）的总资产占净资产的比例超过200%。

5、证券期货经营机构私募资产管理业务的定义与范围：该管理办法主要规范的是证券期货经营机构通过非公开方式，向少数特定投资者募集资金的资产管理行为。涉及的资产类型包括但不限于股票、债券、期货等金融产品。投资者保护：考虑到私募资产管理的特性，投资者在其中的风险相对较高。

6、银行机构：包括商业银行、农村合作银行、政策性银行等，主要提供存款、贷款、支付结算、信用卡、外汇交易等各种金融服务。证券和基金管理机构：包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等，主要从事证券交易、证券投资咨询、证券承销与发行等业务。

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