期货投资咨询业务个人,期货投资咨询服务

本文目录

• 1、期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可以接受客户委托代为从...
• 2、证券、期货投资咨询管理暂行办法
• 3、期货投资咨询资格申请条件
• 4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括...
• 5、期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的?是只要考过期货投资分析就可以...

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可以接受客户委托代为从...

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条的规定，期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

证券经纪业务又称 *** 买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券经纪商。即证券经纪公司。 *** 买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。证券承销商。

证券、期货投资咨询管理暂行办法

为了确保对证券、期货投资活动的有效监管，保护投资者的权益和公共利益，特制定本管理暂行办法。在中华人民共和国境内开展证券、期货投资咨询业务，必须严格遵循本办法的规定。

根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第二章的规定，申请成为合法的证券、期货投资咨询机构需要满足一系列条件。首先，专门从事证券或期货咨询的机构应有五名以上具备从业资格的专职人员；同时涉足两者业务的机构需有十名以上。高级管理人员中至少有一人需取得相关资格。

证券和期货投资咨询的管理有严格的处罚规定。未经中国 *** 许可，擅自从事咨询业务的行为将受到地方证管办（ *** ）的严厉处罚，包括停止非法活动并可能被没收违法所得，罚款等值或以下金额。对于咨询机构，违反多项规定将面临罚款，金额范围从一万到五万，情节严重时可能被暂停或撤销业务资格。

证券和期货投资咨询的管理严格按照第四章的规定执行。首先，第十九条规定，咨询机构及其人员需以谨慎、诚实和勤勉的态度为客户提供服务，确保信息完整、客观、准确，避免曲解或篡改资料，并注明出处和著作权。

期货投资咨询资格申请条件

1、期货投资咨询资格申请条件如下：具有中华人民共和国国籍。具有完全民事行为能力。品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。具有大学本科以上学历。

2、年满18周岁；具有完全民事行为能力；已取得期货从业人员资格考试合格证；具有大学本科及以上学历或者本科在读；中国 *** 规定的其他条件。根据上述的报考条件可知，报考期货投资分析，一定要考完期货从业才能报考。

3、年满18周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度；中国 *** 规定的其他条件。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括...

1、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

2、【答案】：ABD 【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P307。

3、第四条　期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的?是只要考过期货投资分析就可以...

1、机构初审 登录“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），填报、核对并审查申请人在行业信息管理平台中填报的有关信息，保证信息的真实、准确、完整。

2、对于只想取得期货从业资格证书的考生，只需要通过期货基础知识、期货法律法规两科考试就可以了。期货从业考试成绩有效期多长？期货从业考试单科成绩有效期均为两年，在两年内期货从业各科目成绩合格的考生即可取得成绩合格证书，该成绩合格证可长期有效。

3、关于期货从业资格证书，需在两年内通过“期货基础知识”与“期货法律法规”科目，取得合格证书后到指定的金融机构工作，通过所在单位向中国期货业协会申请才能获得。

4、期货投资分析科目考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证，合格证长期有效。符合协会规定的相关条件的，可以申请期货投资咨询资格。长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试/成绩查询”栏目中查询并打印。期货投资分析科目考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考生通过计算机进行答题。

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