期货保证金安全存管监控机(期货保证金安全存管监控机构是自律)

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本文目录一览：

• 1、期货公司监督管理办法
• 2、期货公司监督管理办法(2017修正)
• 3、期货公司监督管理办法(2019)
• 4、期货保证金监控中心是做什么用呢
• 5、求问中国期货保证金监控中心有什么作用？

期货公司监督管理办法

之一章　总 则之一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）没有较大数额的到期未清偿债务；

（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（七）不存在中国 *** 根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条　持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国 *** 签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例更高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条　申请设立期货公司，应当向中国 *** 提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）公司章程草案；

（三）经营计划；

（四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；

（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）场地、设备、资金证明文件；

（八）律师事务所出具的法律意见书；

（九）中国 *** 规定的其他申请材料。第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

期货公司经批准可以从事中国 *** 规定的其他业务。第十四条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国 *** 期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国 *** 及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国 *** 派出机构验收合格的，可不受此限制；

（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；

（十）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司监督管理办法(2017修正)

之一章　总则之一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；

(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

(三)没有较大数额的到期未清偿债务；

(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

(七)不存在中国 *** 根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条　持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国 *** 签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例更高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条　申请设立期货公司，应当向中国 *** 提交下列申请材料：

(一)申请书；

(二)公司章程草案；

(三)经营计划；

(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；

(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

(七)场地、设备、资金证明文件；

(八)律师事务所出具的法律意见书；

(九)中国 *** 规定的其他申请材料。第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

期货公司经批准可以从事中国 *** 规定的其他业务。第十四条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

(三)符合中国 *** 期货保证金安全存管监控的规定；

(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

(六)不存在被中国 *** 及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国 *** 派出机构验收合格的，可不受此限制；

(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；

(十)中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司监督管理办法(2019)

之一章　总 则之一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元；

（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。第七条　期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

（六）没有较大数额的到期未清偿债务；

（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（十）不存在中国 *** 根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；

（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。

间接持有期货公司5％以上股权的自然人应当符合前款规定。第九条　期货公司控股股东、之一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；

（二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；

（三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；

（四）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。第十条　非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、之一大股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的相关条件外，还应当具备下列条件：

（一）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见；

（二）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。第十一条　期货公司主要股东、控股股东、之一大股东为境外股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国 *** 签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。

（五）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货保证金监控中心是做什么用呢

一、公司概况

中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称中国期货保证金监控中心）是经国务院同意、中国 *** 决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

中国期货保证金监控中心的主管部门是中国 *** ，其业务接受中国 *** 领导、监督和管理，章程经中国 *** 批准后实施，总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国 *** 批准。中国 *** 成立中国期货保证金监控中心管理委员会，审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项。

二、经营宗旨

建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

三、主要职能

建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控；

建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；

督促期货市场各参与主体执行中国 *** 期货保证金安全存管制度；

将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国 *** 的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果；

为期货交易所提供相关的信息服务；

研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率；

中国 *** 规定的其他职能。

求问中国期货保证金监控中心有什么作用？

中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国 *** 决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。其主管部门是中国 *** ，其业务接受中国 *** 领导、监督和管理。监控中心的主要职能有：

（1）建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控；

（2）建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；

（3）督促期货市场各参与主体执行中国 *** 期货保证金安全存管制度；

（4）将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国 *** 的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果；

（5）为期货交易所提供相关的信息服务；

（6）研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率；

（7）中国 *** 规定的其他职能。

期货保证金安全存管监控机的介绍就聊到这里吧，感谢你花时间阅读本站内容，更多关于期货保证金安全存管监控机构是自律、期货保证金安全存管监控机的信息别忘了在本站进行查找喔。

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