在期货市场交易中管理风险包括（商品期货交易风险包括以下几种）

期货如何控制风险？

对于任何一个从事像期货这样高风险交易的投资者来说，首先需要注意的是如何控制风险。总结自己一年来的交易经验，在这里我向新入市的投资者提供两条建议。 之一个建议：学会控制损失。 我们对风险的承受能力，取决于投资之外的收入情况。如果一个投资者每个月除投资之外能赚5000，那么一个月内损失2000不会对他造成困扰。但是如果一个月损失5万，他就会因为恐惧或者迫切想要翻本而变得不理性。所以，投资者要根据自己的收入情况，对每个月的损失做一个限制。有个笑话讲到了这个道理：一个医生找到他的病人，对他说：“我有一个坏消息和一个更坏的消息要告诉你。”病人说：“什么坏消息？”医生说：“你的化验报告已经出来了，你还能活24个小时。”病人大吃一惊：“还有比这更坏的消息？”医生说：“我从昨天就开始找你了！”对于投资者来说，坏消息是：有一天，突然发现自己的交易有问题；更坏的消息是，这个时候，他已经亏光了所有的钱。所以，要从投入的角度，提前对风险做出预防。 第二个建议：交易之前要有计划。 普通人刚接触投资，很容易跟着感觉交易，跟着消息到处跑。香港人管这类投资者叫“盲侠追风剑”。不能说这样的操作一定亏钱，但赚钱的概率真的不高。那么，什么是计划？就是在交易之前，先找出买点和卖点，再交易。买卖点是所有投资理念的基础，如果把投资看做一栋大厦，买卖点就是地基，有关投资的各种技巧、心法、理念都是建立在买卖点的基础之上的。寻找买卖点的 *** 有很多，投资者参考相关的技术分析书籍。 事先控制风险，知道如何寻找买卖点，这就算入门了，接下来我们再谈谈交易。 任何人从事任何事业都会面临很多困惑，但投资的困惑只有一个——为什么不赚钱？有些人回答“因为没有跟住主力”，有些人说“因为没有可靠的消息”，有些人说“因为没有找到预测的秘笈”。但这些都不对，真正的答案是：因为不懂投资。有个小测验可以测试大家对投资的理解：有一个股评家经常在电视上推荐股票，经过一段时间的观察，你发现他推荐的股票十只中有六七只能涨，现在你想请他帮你理财，请问：你准备拿出多少资金给他操作？答案有4个选项： A.所有的资金； B.50%的资金； C.20%的资金； D.一分钱也不给。 很多人会认为，投资，就是找到一个能涨的品种买进然后等着。表面上看是正确的，但事实上，投资是一连串事件，基本可以分为三个部分： 之一，挑一个能涨的品种，这个过程叫预测； 第二，什么价位买，什么时间买； 第三，买进之后跌了怎么办，赚钱了卖不卖，不卖又跌回来怎么办？卖了继续涨，还追不追？在这个过程中，预测的重要性占20%，买进占30%，卖出占50%，所以上述测验的正确答案是C。 错误地高估了预测重要性的投资者，经常会把赔钱的原因单纯理解成预测错误，所以经常埋怨分析师没有看对方向。有一次，一个客户问我“你不是说这个品种会涨吗？现在跌了吧！你要说什么？我回答”我只能说恭喜你，因为你可以用更低的价格去买了。重点就在这里，下跌并不是对所有的人都是坏事，如果你空仓，对你反而是好事。所以，问题不在于涨跌，而在与空仓和持仓的时机。如果我们在预测失误的时候，大部分时间空仓，在预测成功的时候，有足够多的持仓。那交易的过程就会对我们有利。这就是接下来要谈的诀窍——如何卖出。 在投资中，买进只是一小步。买进之后，投资者马上要面临的问题就是“卖，还是不卖？”，这才是最难的部分。这样的决定盘中很容易做，但事后常常后悔。所以，我们要在投资之前，考虑好卖点。 先说止损和止盈。买入之后，设定一个具体的止损价位，这样做的目的是为了及时终止一个正在亏损的仓位，避免损失的无限扩大。止损是个老掉牙的招数，一般投资者会在接触期货一个星期之内完全理解，但一旦实际应用问题就出现了：当看错行情时，会频繁止损，赚钱的仓位经常会被止损掉。很大程度上这是因为没有主动止盈。如果价格上涨了，卖点就变成了止盈，因为卖点就是压力位，在这里出现卖出信号，意味着价格有可能反转，应该先锁定获利。止损和止盈是交易中的两条腿，如果光是止损，行情的正常调整也会造成频繁止损。如果光是止盈，一旦做错趋势损失会很大。 止损是为了保障交易的安全，但是止损本身就是损失，这个损失要用盈利去弥补，止盈是为了锁定获利弥补损失。这个复杂关系可以用一个简单的比喻来说明：有两兄弟去混黑社会，哥哥负责吃饭和打架，但每次吃饭之后需要弟弟买单，如果弟弟不帮哥哥买单，哥哥就不能帮弟弟打架，如果哥哥不帮弟弟打架，就没有人帮他买单。这个哥哥叫止损，弟弟叫止盈。最理想的状况，是用止盈的利润去弥补止损，这样有两个好处： 1.交易具有可持续性，你可以在这个游戏里长时间玩下去； 2.一旦行情判断失误，对你的影响也不大。 到这里还没有结束，只是止损和止盈，投资就成了一个体力活。要想大幅获利，需要的是持仓——正在盈利的持仓。这需要加入一个目标位的概念，在买进之前，需要一个目标位，当没有止盈信号出现时，就持有；再次买进，还是没有止盈信号，继续持有；再次买进，直到价格到达了目标位，逐渐清仓离场。这就是一个完整的交易流程。设立目标位的目的有两个： 1.止损止盈是为了让短线有利，目标位能够让短线的优势一路保持到长线； 2.将预测转化成操作的依据，为交易提供明确的方向。如果没有目标位的话，预测和交易就是完全不沾边的两个东西。这就是我所谓的诀窍，总结起来，只有一句话：一个中心，两个基本点。以目标位为中心，以止损止盈为两个基本要点。这就是诀窍的所有的内容。 很多人认为，做投资要跟住主力，要有内幕消息，要料事如神，我认为这些都是不可掌控的因素，都属于运气的成分。事实上，做投资最忌讳关注那些不能确定的东西，我们只需要去关注那些确定的东西——目标是确定的，亏损是确定，盈利是确定的，我们要学的是如何管理他们。曾国藩说“君子但尽人事，不计天命，因为天命尽在人事”。

期货交易所风险管理制度有哪些

期货市场是一种高度组织化的市场，为了保障期货交易有一个“公开、公平、公正”的环境，保障期货市场平稳运行，对期货市场的高风险实施有效的控制，期货交易所制定了一系列的交易制度(也就是“游戏规则”)，所有交易者必须在承认并保证遵守这些“游戏规则”的前提下才能参与期货交易。

保证金制度

保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-10%)缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国 *** 批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。

当日无负债结算制度

期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。

期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

涨跌停板制度

所谓涨跌停板制度，又称每日价格更 *** 动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。

持仓限额制度

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的更大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过于集中于少数投资者。

大户报告制度

大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。

交割制度

交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程。以标的物所有权转移进行的交割为实物交割，按结算价进行现金差价结算的交割为现金交割。一般来说，商品期货以实物交割为主，金融期货以现金交割为主。

强行平仓制度

强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。

风险准备金制度

风险准备金制度是指，为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来亏损而提取的专项资金的制度。

信息披露制度

信息披露制度是指期货交易所按有关规定定期公布期货交易有关信息的制度。期货交易所公布的信息主要包括在交易所期货交易活动中产生的所有上市品种的期货交易行情、各种期货交易数据统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国 *** 制定披露的其他相关信息。

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期货结算中有哪些风险?

金融期货中关于结算会员与交易会员的制度分设，为我国期货市场的结算走向独立化和专业化奠定了基石，更重要的还在于它为市场引入了一种新型的风险管理模式，若推行得当，可成为我国期货市场发展中的一块里程碑。下面学习小编来告诉大家金融期货结算会员的风险有哪些。

结算会员的作用，表面上直接体现在为交易会员提供资金结算和清算服务，但实际远不止于此。为交易会员和交易所进行风险监控，才是贯穿整个交易过程、结算会员真正发挥作用的本质。故结算会员认真分析所面临的风险，才能更好地承担应有的作用。从大的方面来说，结算会员面临以下几种风险。

之一点、来自交易会员的风险

如果自营类交易会员未能管理好自有资金投资导致其自营账户保证金不足并不能及时追加交易保证金，或者经纪类交易会员未能管理好投资者的持仓部位导致保证金不足并不能及时追加交易保证金，或者即使采取强行平仓也无法补足保证金时，交易会员所出现的结算风险必须由结算会员代为向交易所承担。此类风险是结算会员最常面临的风险。

第二点、来自其他结算会员的风险

股指期货实行结算担保金制度，即所有结算会员必须向交易所缴存用于应对所有结算会员违约的担保金，这实际上是要求结算会员建立共同联保制度，彼此形成互保。该制度下，当个别结算会员出现违约、不能在规定时间内以自有资金补足保证金时，交易所会启动程序、要求其他非违约结算会员以自有资金为违约会员填补保证金缺口。该制度是为了维护整个期货市场的安全运行，不应质疑其公平合理性。但对结算会员的筛选标准和风控能力应进一步严格要求，以提高结算会员整体抗风险能力，因为毕竟不会有哪家结算会员还希望承担其他结算同行的风险。

第三点、法律风险

法律风险有可能是股指期货推出后令市场参与者包括结算会员在内最头痛的问题。法律风险隐伏于诸多环节。比如遇股指期货日内波幅大时，如果交易会员出现盘中资金不足、结算会员需要盘中追金甚至进行强行平仓，若缺乏必要的法律依据和事先详尽的合同约定，双方在有关结算会员行使权力、送达通知、规定追金时限和强行平仓标准等问题上，就可能发生争执和纠纷。

第四点、市场系统性风险

市场对系统性风险的普遍反应是颇为担心却又力不从心，因为它犹如潜伏的火山，定有一日会爆发，惟不知在何时。极端情况下，系统性风险出现时，期货价格连续涨跌停板，会员或投资者深套其中无法平仓出局，最终出现交易会员大面积爆仓甚至破产，结算会员需要动用其自有资金为会员出现的巨额损失承担风险。系统性风险出现后，当务之急是维护市场持续运行的能力，故从大局出发，市场参与者应服从监管部门和交易所的统一安排。但“买单”后，如何追偿和挽回损失将是各经营主体不得不考虑的问题(参考云掌财经！)

期货交易所风险管理制度主要有哪些 / 期货

期货交易制度有八种，分别如下：1、保证金制度保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国 *** 批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。2、涨跌停板制度所谓涨跌停板制度，又称每日价格更 *** 动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。3、持仓限额制度持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的更大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过于集中于少数投资者。4、大户报告制度大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。5、交割制度交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程。以标的物所有权转移进行的交割为实物交割，按结算价进行现金差价结算的交割为现金交割。一般来说，商品期货以实物交割为主，金融期货以现金交割为主。6、强行平仓制度强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。7、风险准备金制度风险准备金制度是指，为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来亏损而提取的专项资金的制度。8、信息披露制度信息披露制度是指期货交易所按有关规定定期公布期货交易有关信息的制度。期货交易所公布的信息主要包括在交易所期货交易活动中产生的所有上市品种的期货交易行情、各种期货交易数据统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国 *** 制定披露的其他相关信息。9、当日无负债结算制度期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是　指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

农产品期货市场的风险管理

期货行业是否稳定发展关系到国民经济的方方面面。期货市场风险防范与管理是期货市场健康发展的基石，期货市场的风险管理包括宏观风险管理和微观风险管理，微观风险管理可细分为期货交易所、期货经纪公司和客户三个方面的风险管理。下面来说一说具体的风险管理类别。

首先是宏观风险管理

宏观管理可分为立法管理、行政管理与行业自律管理三个方面。

(一)立法管理 立法管理是通过制定、颁布期货交易的法律、法规规范期货市场的组织机构极其运作机制。

(二)行政管理 行政管理是指一国 *** 的行政权力机关通过履行自己的职责而实施的管理。

(三)行业自律管理 行业自律管理是指期货市场行业协会进行自治、协调和自律管理。

其次是微观风险管理

1.期货交易所风险管理

(一)交易前的风险管理 1、健全交易制度与规则2、加强对会员的管理3、选择适当的上市品种4、设立计算机风险控制体系

(二)交易过程的风险管理 1、保证金制度2、持仓限额制度3、大户报告制度4、涨停板制度5、交易回避制度6、市场禁入制度

(三)交易所的风险管理 1、每日结算制度2、强行平仓制度3、风险准备金制度4、风险预警制度

2.期货经纪公司的风险管理

根据期货经纪公司风险产生的来源与表现，在进行风险管理时，期货经纪公司应该从以下四个方面进行管理：对客户的管理、对期货经纪公司从业人员的管理、日常交易中的保证金管理以及交割月的限仓管理。

(一)对客户的管理 4、审查客户资格条件、资金来源及资信状况5、加强风险教育和道德教育6、实施严格的保证金管理7、提高客户交易技能

(二)对期货经纪公司从业人员的管理 1、提到业务技能2、培养职业道德

(三)保证金制度 1、每日结算2、客户风险率3、强行平仓

(四)日常自我监督与检查(五)交割月品种的限仓管理

3.客户的风险管理

(一)慎重选择期货经纪公司

(二)明确投资主体，提高风险意识

(三)熟悉期货业务知识及期货品种

(四)遵纪守法

(五)检查交易真实情况

(六)向监管部门投诉或反映，维护自身合法权益 从中国 *** 了解到，为贯彻落实《国务院关于稳定消费价格总水平保障群众基本生活的通知》(以下简称《通知》)关于管理通胀预期、稳定物价的精神， *** 将进一步加强期货市场的监督管理，坚决遏制过度投机，密切关注异常交易行为，严厉打击违法违规交易，切实做好市场风险的防控工作，确保期货市场的长期、健康、稳定发展，合理发挥市场功能，为实体经济及国民经济服务。

*** 有关负责人介绍说，《通知》下发后， *** 立即召集期货交易所主要负责人开会，决定采取五项措施，切实加强农产品期货市场监管，严厉打击操纵市场等违法违规行为，坚决抑制过度投机。

一是要求各期货交易所在现有基础上大幅度提高所有品种的交易保证金，同时适度提高期货品种的涨跌停板幅度。自11月26日开始将各个期货品种的交易保证金提高到10%以上，通过降低期货交易的杠杆率，抑制过度交易。

二是自11月29日开始，大幅提高所有期货品种的日内回转交易成本，遏制短线频繁交易。

三是指导各期货交易所抓紧出台关联账户的认定标准，防范市场操纵等违法违规行为。

四是要求各期货交易所加强监查力量，增加监查工作人员的配备，以应对市场的快速发展，满足各项监查工作需要。

五是认真研判市场运行的变化趋势，要求各期货交易所拟定进一步的监管措施和风险控制方案。

六是派出工作组对各期货交易所风险控制及一线监管工作进行现场督导，对重点地区、重点期货公司、重点客户进行现场检查，对市场违法行为形成震慑力。同时加强与现货主管部门的沟通、协调，保证期现货市场的协调发展。

据了解，7月份以来，受国内外多种因素影响，以农产品为主的大宗商品价格上涨较快，期货市场价格跟随现货市场也出现了剧烈波动。虽然期货市场价格的大幅波动带动了市场规模及成交量的大幅增长，但期货市场运行总体平稳，市场秩序较好，风险可测、可控、可承受。

随着全球大宗商品的普涨，中国 *** 审时度势，加强了市场运行的监测监控力度，对各类异常交易行为采取果断措施，对违法违规交易首先是遏制过度投机氛围，规范异常交易行为；其次，强化对程序化交易的监管；第三，督导各期货交易所加强市场一线监管力度，严厉查处违法违规行为。

这位负责人表示，为使期货市场能够更好地服务实体经济， *** 在充分考虑现货市场发展变化的基础上，将持续推进期货市场规则制度的修改完善，具体表现在扩大合约价值、限制投机持仓和方便产业客户申请套期保值等方面，满足产业客户的风险管理诉求，进一步提升期货市场服务实体经济的能力。

期货市场的风险管理制度有哪些

中金所在股指期货风险管理的制度主要有:

(1)保证金制度;

(2)涨跌停板制度:

(3)持仓限额制度;

(4)大户持仓报告制度;

(5)强行平仓制度;

(6)强制减仓制度;

(7)结算担保金制度;

(8)风险警示制度。

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