期货相关课题（期货 研究）

新手炒期货应该注意哪些问题

期货市场像其他投资市场一样，其本身是一个中性的事物，它与谁都没有天生的宿愿与恩仇！

对于刚进入市场的投资者应该注意的问题：

1.不做节制

有的交易者因为重仓而亡，但很多人轻仓却也没能逃脱同样的命运，其原因是频繁进出，过度交易！

操作过于频繁,过于关注趋势的小的变化而频繁交易，这是大多数投资者失败的另一重要原因。

频繁操作不但使我们付出了高昂的交易费用,更主要的是使我们的精神高度紧张,稍有不慎导致亏损更会因此使我们的心态变坏,而因此错上加错.从心理上的角度看，就是没有计划，下随手单，下情绪单，最后搞的心态很坏，赔率很高，像钝刀子割肉，一点一点地割没了。

2.不做反省

我们对市场不清楚的无知造成的失败，有因我们的贪婪造成的失败，有因我们的恐惧造成的失败等等不一而足。

期货投资是一个贯穿矛盾一个过程；困难的不是失败，而是来自失败之后的反省！是在失败中学习，而使自己不会在以后的交易中重蹈覆辙！

如果你不能在失败中汲取教训，吸收你本该得到的经验，那么你的失败就白白地失败了，那么你的失败就还会延续，那么你最终得到的就仍会是失败！

3.不知进退

买卖是交易成败的开端，好的入局点、出局点以及在行情发展过程中的节奏把握，是交易者必须深入研究的课题，如果在这一点上，交易者没有自己的系统 *** 和原则执行，其蒙受损失是绝对的必然。

事实上，很多交易者就是在对市场知之太少的情况下,盲目地进入市场的,这是导致期货交易者大面积亏损的最主要原因之一,其实期货行业也和其它的行业一样,不经过系统的学习,不经历大量的实践是不可能成功的.

交易策略的一致性是在市场中稳定获利、长久生存的必要条件。不同的进场依据对应不同的出场策略，任何混淆、模糊不清都会招致失败。如果没有经过系统化设计的交易策略，则在任何环节上都可能出问题，而且这些问题很难单独解决，并且孤立的检视心态并不能真正的解决问题，一个成熟的投资人应该有全方位的检视自己的能力。

希望这些切身感受能够帮助到新入市的投资者！

美国 *** 对期货市场的监管模式对我国完善期货市场监管体系有何借鉴意义

1. 美国期货市场的监管模式

l 1974 年以前，美国期货市场都由交易所自我管理，交易所通过执行各种规则和发挥理事会、专业委员会及各职能部门的作用，有效实施自我管理。

l 20 世纪70 年代期货交易品种扩大到金融产品后，由 *** 、期货业协会和交易所组成的三级监管模式逐步形成。

l 1974 年美国国会在原来《商品交易所法》的基础上通过了系统严密的《商品交易委员会法》，并成立了全国商品期货交易委员会（CFTC）。CFTC 是美国期货市场更高权力和监管机构，它通过制定严密高效的法规贯彻实施国会通过的法律，宏观上对市场参与者进行管理。

l 1981 年美国期货业协会（NFA）注册成立，协会会员遍及期货公司、咨询顾问、基金经理、结算银行、交易所、社会公众及有关商业机构，具有充分的广泛性。期货业协会代表着整个行业各方面的切身利益，真实反映着行业的呼声和要求。在美国三级监管模式中，在 *** 宏观管理下，交易所和期货业协会的自律管理至今一直发挥着市场管理的基础和核心作用。

中国期货市场是适应现货贸易的需要在远期现货市场基础上建立起来的，最早的郑州商品交易所和深圳有色金属交易所就是以原有现货批发市场为依托成立的。在旧的计划经济条块分割的格局下，在地方 *** 和行业主管部门支持下建立期货市场是历史的必然。

l 在1992－1998 年期间，中国期货市场的 *** 监管实质上也主要是由各自的地方 *** 和行业主管部门实施的，同时交易所自我管理发挥着重要作用。当时在此背景下，各期货交易所保持了旺盛的生命力，新品种不断推出，市场规模逐年扩大。当然，其中存在的问题也很快暴露出来，一是地方 *** 和行业主管部门难以实现专业化管理，有时为了追求地方和行业利益，对交易所放任不管；二是市场缺少应有的法律法规，导致交易所自律管理无所遵从，有些交易所过分追求市场规模和短期利益，甚至纵容过度投机和违规操纵行为，市场功能受到较大扭曲。所以，在此期货市场多头分散管理期间，国务院从1993 年开始多次发布行政命令，停止了大部分上市品种的交易，交易所也由15 家减少到3 家。

l 1998 年以 *** 为中心的集中监管模式形成。中国期货市场的清理整顿基本结束，原来隶属于地方 *** 和行业主管部门的交易所正式收归 *** 。此后，1999 年6 月《期货交易管理暂行条例》颁布，中国 *** 也出台了关于交易所、期货公司等四个配套管理办法，进一步确定了以中国 *** 为中心的集中监管模式。这种监管模式是与清理整顿的历史阶段相适应的，它把中国期货市场由盲目、无序发展导向了理性、有序发展的轨道。

l 以 *** 监管为主，还是以自律监管为主，目前已是中国期货市场发展面临的一个重要课题。就 *** 监管而言， *** 监管具有统一性、权威性、强制性，能够切实贯彻落实国家法律法规，克服市场失灵，保护市场参与者合法利益，维护市场长期稳定发展。但是， *** 监管也具有被动性、滞后性、突然性和不可逆性。行政监管只能是事后干预，突然采取行政干预容易给市场带来硬伤和后遗症，干预过多过细容易导致市场低效率和无活力。所以，以 *** 监管为主，只能是在期货市场出现混乱、偏差和风险时采取的阶段性政策，一旦市场恢复了有序发展， *** 应主要用法律法规对市场进行宏观管理，让市场充分发挥自律管理职能。以自律管理为主，可以减轻 *** 部门的压力，分散市场监管风险，有利于市场自我控制、自我调节、自我完善。

近十年来，世界期货市场国际化、一体化步伐加快，成功的期货市场监管模式也呈现出趋同性：

l 从监管体制看，三级监管模式已被各国普遍认可。这种分层化监管，有助于环环相扣，层层控制，互相制衡，分散风险，有利于不同层次借助于市场手段、法律手段、行政手段对市场综合监管。

l 从监管重点看，大多都把交易所和行业协会的自律管理作为期货市场监管的基础和核心力量，尊重市场规律，保证监管的市场化和灵活性。

l 从监管的手段看，各国都强调 *** 要从宏观上对市场进行法制化管理，保证期货市场发展的有序性、稳定性和持续性。

l 从发展角度看，各国都在根据市场发展的需要，总结监管经验教训，分析检查各自监管模式的有效性，在实践中对其不断进行改进和调整，从而更好的保护期货市场的竞争性、高效性和流动性，提高为市场参与者服务的水平。

哥们你是写论文用吧，不给分真心有点少。

这是中大高博士的论文，摘了一部分给你了，希望有用

中国期货市场是什么时候开始的

我国期货市场的产生起因于80年代的改革开放。1987年前后，一些关于建立农产品期货市场的文章见诸报端。为了解决价格波动这一难题，使有效资源能得到更加合理的使用，中央和国务院领导先后做出重要指示，决定研究期货交易。1988年3月七届人大之一次会议上的《 *** 工作报告》中指出:“加快商业体制改革，积极的发展各类批发市场贸易，探索期货交易。”从而确定了在中国开展期货市场研究的课题。

拓展资料：经过一段时期的理论准备之后，中国期货市场开始进入实际运作阶段。在1990年10月12日，国务院批准了中国郑州粮食批发市场，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国之一个商品期货市场，迈出了中国期货市场发展的之一步。

中国的期货市场发展大致可分为三个阶段。之一阶段从1990年到1995年，遍布全国各地的交易所数目一度超过50家，年交易量达6.4亿手，交易额逾10万亿元，期货品种近百种，交投可谓非常活跃。但是，当时的法规监管较为滞后，发生了不少问题。因此，国务院决定全面清理整顿期货市场，建立适用于期货市场的监管法规，将交易所数目减少至15家，期货经纪公司数目大幅缩减，并限制了境外期货交易。

第二阶段是1996至2000年，国家继续对期货市场进行清理整顿，加上中国证券市场迅速发展，期货市场步入低潮。1998年，国家把14家交易所进一步削减至3家，即上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。2000年，期货交易量萎缩至5400万 手，交易额为1.6万亿人民币。

从2001年至今是第三阶段。期货市场逐渐复苏，期货法规与风险监控逐步规范和完善。2004年，国内新增棉花、黄大豆2号、燃料油与玉米4个品种。2005年交易量恢复增长到3.23亿手，交易额达13.45万亿。白糖、棉花交易平稳，小麦品种较为成熟，价格发现和套期保值功能逐步发挥。2006年，中国期货市场即将推出金融期货品种。

期货交易中怎样避免震荡行情

　一、人工交易-震荡行情的应对策略；

其实震荡行情中想要大幅获利是不现实的，人们都是当震荡行情出现后才意识到近期横盘整理了，没有较大的单边行情又如何获利！但是我们可以通过调整交易策略或调整仓位达到小幅盈利是可以的。如前所述你必须注意商品价格运行的位置，如上涨到前期波段的顶点或下跌到前期波段的底部你需要做对横盘行情的预防工作，可以将隔夜交易调整为日内交易，这样避免反转行情跳空带来的损失。一但上一交易日在顶部拉出长上影线或在底部收出长下影线，则表明短期行情反转了，可能为横盘震荡。但是一但行情有效的突破了前期的高点或底部则将会发生较大的趋势行情。

二、程序化交易中对期货震荡行情的应对策略；

量化交易则完全不同于人工操作方式，对于如何防震荡是一个系统交易者必生研究的课题。智冠丰银在对横盘趋势量化交易应对时主要采用三种方式，供大家学习研究。

1、因为从波浪原理来讲一段趋势行情接下来则是一段横盘整理，在量化交易中程序化可以让这段震荡行情不交易或是少交易，或是减少仓位交易来规避震荡风险。

2、提高程序化的自身对行情的适应能力，既程序中加入防震荡策略，如交易模型不仅对价格变化进行分析，再加之持仓量等资金流向的分析，从而达到防止震荡行情所带来的止损或不必要的开平仓操作。

3、选用较长周期的K线进行分析。在价格运行波动规律上来讲，短期价格的变动是随机的、是一个混沌体并没有趋势而言，这样一来则更容易发生震荡行情。如智冠丰银研发的日内交易模型TB-30系统，则采用30分钟日内交易，但信号为指令价，这样既达到了信号及时的目的由达到了一定的防震荡策略，因为模型选择周期的属性30分钟，一天只有8根K线，所以一般最多每日交易两次，那么这种策略在日内震荡行情中则有效的避免了反复开仓及止损还来的风险，也合理的控制了交易次数。

关于股指期货的论文题目，大家帮忙定一下

关键在于你将提出什么样的相关建议。

我给你个建议吧，依照目前的股指期货合约规则，合约乘数是300点，目前仿真交易的更低保证金率是16%，在4000点的位置上，每手合约的价值是120万，需保证金约20万，如果股指期货投资者为了控制风险，其仓位不应在半仓以上，则参与期指的资金门槛是40万。但投资者参与商品期货却是有2万元就能玩起来，于是可以预期，未来应该像香港一样开设迷你合约，允许中小投资者参与。

你可以研究一下香港的迷你合约。论文标题是《股指期货的迷你合约及发展策略》

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