期货季度合规检查（期货公司合规部）

影响期货公司持续合规状况的评价因素有

对期货公司的评价指标体系主要包括风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力和持续合规状况等四大维度，以体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

1、风险管理能力:主要考察公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标。

2、服务实体经济能力:主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价。

3、市场竞争力:主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价；持续合规状况:主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为。

期货公司合规部工作内容是什么？

顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。

风险管理员的具体工作是什么？

风险管理员职位描述（主要职责）:对集团公司期货业务进行监控与检查，确保对集团公司期货业务的经营风险可知、可控，操作合规；每年对各期货经营单位的期货资质进行核定；每季度对境外期货业务进行合规检查；每年复核境内外期货业务各经纪公司的信用状况；每日监控各单位期货交易情况，并负责期货经营单位国内期货业务的审批与交易操作；每月编制《期货经营月报》；根据监管部门的要求，负责组织、编写、审核并报送与集团公司期货经营相关的文件或资料；对期货监控过程中发现的违规现象及时指正，对各单位期货经营风险及时提示。任职要求和条件:期货管理或财务、金融等相关专业，大学本科以上学历，从事期货业务一年以上并取得期货从业人员资格证书，且熟悉期货业务风险管理流程；敬业，严谨、踏实、具有良好的团队合作精神，善于与同事和客户有效沟通，有较强的分析能力和查找问题的能力，有较好的中、英文口头表达和写作能力。熟练使用Office、Excel、Powerpoint等软件工具。

期货公司里的稽核部是干什么的，有什么作用？

名称不一样，工作内容其实是一样的，主要负责期货合同的审核，以及公司一些规章制度的执行情况。

如何做好期货公司的合规审查工作

首先要建立风控稽核部门，设定审查工作制度和流程，一般是风险管理官直接管理，定期检查

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