证券期货业信息安全保障的责任主体包含（证券期货业信息安全保障管理办法）

信息安全相关法律法规 都有哪些

1、1996年发布《中国公用计算机互联网国际联网管理办法》。

2、 1994年2月发布《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》。

3、1996年2月发布《中华人民共和国计算机信息 *** 国际联网管理暂行规定》。

4、 1997年12月发布《中华人民共和国计算机信息 *** 国际联网管理暂行规定》实施

5、新《刑法》第185和第286条。

信息安全问题日趋多样化，客户需要解决的信息安全问题不断增多，解决这些问题所需要的信息安全手段不断增加。确保计算机信息系统和 *** 的安全，特别是国家重要基础设施信息系统的安全，已成为信息化建设过程中必须解决的重大问题。

正是在这样的背景下，信息安全被提到了空前的高度。国家也从战略层次对信息安全的建设提出了指导要求。

扩展资料：

信息安全与技术的关系可以追溯到远古。埃及人在石碑上镌刻了令人费解的象形文字；斯巴达人使用一种称为密码棒的工具传达军事计划，罗马时代的凯撒大帝是加密函的古代将领之一，“凯撒密码”据传是古罗马凯撒大帝用来保护重要军情的加密系统。

它是一种替代密码，通过将字母按顺序推后 3 位起到加密作用，如将字母 A 换作字母 D， 将字母 B 换作字母 E。英国计算机科学之父阿兰·图灵在英国布莱切利庄园帮助破解了 德国海军的 Enigma 密电码，改变了二次世界大战的进程。美国 NIST 将信息安全控制分 为 3 类。

（1）技术，包括产品和过程（例如防火墙、防病毒软件、侵入检测、加密技术）。

（2）操作，主要包括加强机制和 *** 、纠正运行缺陷、各种威胁造成的运行缺陷、物 理进入控制、备份能力、免予环境威胁的保护。

（3）管理，包括使用政策、员工培训、业务规划、基于信息安全的非技术领域。 信息系统安全涉及政策法规、教育、管理标准、技术等方面，任何单一层次的安全措 施都不能提供全方位的安全，安全问题应从系统工程的角度来考虑。图 8-1 给出了 NSTISSC 安全模型。

参考资料来源：百度百科-信息安全法规  

证券市场监管的主体是什么

主要是 *** 和证券业协会。

*** ：我国《证券法》第178条规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”从现行体制看， *** 名义上是证券监督管理机关， *** 的监管范围看似很大：无所不及、无所不能。凡是与证券市场有关的事情无不是在其管制范围内。而实际上， *** 只是国务院组成部门中的附属机构，其监督管理的权力和效力无法充分发挥。

证券业协会：证券业协会的自律规章如一些管理规则、上市规则、处罚规则等等都是由 *** 制定的，缺乏应有的独立性，没有实质的监督管理的权力，不是真正意义上的自律组织，通常被看作准 *** 机构。这与我国《证券法》的证券业的自律组织是通过其会员的自我约束、相互监督来补充 *** 对证券市场的监督管理的初衷是相冲突的，从而表明我国《证券法》还没有放手让证券业协会进行自律监管，也不相信证券业协会能够进行自律监管。在我国现行监管体制中，证券业协会的自律监管作用依然没得到重视，证券市场自律管理缺乏应有的法律地位。

信息安全保障的安全措施包括哪些

信息安全主要包括以下五个方面，即寄生系统的机密性，真实性，完整性，未经授权的复制和安全性。

信息系统安全包括：

（1）物理安全。物理安全主要包括环境安全，设备安全和媒体安全。处理秘密信息的系统中心房间应采取有效的技术预防措施。重要系统还应配备保安人员以进行区域保护。

（2）操作安全。操作安全性主要包括备份和恢复，病毒检测和消除以及电磁兼容性。应备份机密系统的主要设备，软件，数据，电源等，并能够在短时间内恢复系统。应当使用国家有关主管部门批准的防病毒和防病毒软件及时检测和消毒，包括服务器和客户端的病毒和防病毒软件。

（3）信息安全。确保信息的机密性，完整性，可用性和不可否认性是信息安全的核心任务。

（4）安全和保密管理。分类计算机信息系统的安全和保密管理包括三个方面：管理组织，管理系统和各级管理技术。建立完善的安全管理机构，建立安全保障管理人员，建立严格的安全保密管理体系，运用先进的安全保密管理技术，管理整个机密计算机信息系统。

信息安全本身涵盖范围广泛，包括如何防止商业企业机密泄露，防止年轻人浏览不良信息以及泄露个人信息。

*** 环境中的信息安全系统是确保信息安全的关键，包括计算机安全操作系统，各种安全协议，安全机制（数字签名，消息认证，数据加密等），直到安全系统，如UniNAC， DLP等安全漏洞可能威胁到全球安全。

信息安全意味着信息系统（包括硬件，软件，数据，人员，物理环境及其基础设施）受到保护，不会出于意外或恶意原因，被破坏，更改，泄露，并且系统可以连续可靠地运行。信息服务不会中断，最终实现业务连续性。

信息安全规则可以分为两个层次：狭隘的安全性和一般的安全性。狭窄的安全性基于基于加密的计算机安全领域。早期的中国信息安全专业通常以此为基准，辅以计算机技术和通信 *** 技术。与编程有关的内容;广义信息安全是一门综合性学科，从传统的计算机安全到信息安全，不仅名称变更是安全发展的延伸，安全不是纯粹的技术问题，而是将管理，技术和法律问题相结合。

该专业培养高级信息安全专业人员，可从事计算机，通信，电子商务，电子政务和电子金融。

信息安全主要涉及三个方面：信息传输的安全性，信息存储的安全性以及 *** 传输的信息内容的审计。身份验证身份验证是验证 *** 中主题的过程。通常有三种 *** 来验证主体的身份。一个是主体知道的秘密，例如密码和密钥;第二个是主体携带的物品，如智能卡和代币卡;第三是只有主题的独特功能或能力，如指纹，声音，视网膜或签名。等待。

针对计算机 *** 信息安全可采取的防护措施

1、采用防火墙技术是解决 *** 安全问题的主要手段。计算机 *** 中采用的防火墙手段，是通过逻辑手段，将内部 *** 与外部 *** 隔离开来。他在保护 *** 内部信息安全的同时又组织了外部访客的非法入侵，是一种加强内部 *** 与外部 *** 之间联系的技术。防火墙通过对经过其 *** 通信的各种数据加以过滤扫描以及筛选，从物理上保障了计算机 *** 的信息安全问题。

2、对访问数据的入侵检测是继数据加密、防火墙等传统的安全措施之后所采取的新一代 *** 信息安全保障手段。入侵检测通过从收集计算机 *** 中关键节点处的信息，加以分析解码，过滤筛选出是否有威胁到计算机 *** 信息安全性的因素，一旦检测出威胁，将会在发现的同时做出相应。根据检测方式的不同，可将其分为误入检测系统、异常检测系统、混合型入侵检测系统。

3、对 *** 信息的加密技术是一种非常重要的技术手段和有效措施，通过对所传递信息的加密行为，有效保障在 *** 中传输的信息不被恶意盗取或篡改。这样，即使攻击者截获了信息，也无法知道信息的内容。这种 *** 能够使一些保密性数据仅被拥有访问权限的人获取。

4、控制访问权限也是对计算机 *** 信息安全问题的重要防护手段之一，该手段以身份认证为基础，在非法访客企图进入系统盗取数据时，以访问权限将其阻止在外。访问控制技能保障用户正常获取 *** 上的信息资源，又能阻止非法入侵保证安全。访问控制的内容包括：用户身份的识别和认证、对访问的控制和审计跟踪。

证券基金经营机构信息技术管理办法

之一章　总则之一条　为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条　证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。第三条　本办法所称证券基金经营机构，是指经中国 *** 批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。

本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：

（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；

（二）重要信息系统的运维及日常安全管理；

（三）中国 *** 规定的其他情形。

以上机构统称证券基金经营与服务机构。第四条　证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照本办法制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。

中证信息技术服务有限责任公司（以下简称中证信息）在中国 *** 指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。第二章　信息技术治理第六条　证券基金经营机构应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。第七条　证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任， 履行下列职责：

（一）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；

（二）建立信息技术人力和资金保障方案；

（三）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；

（四）公司章程规定的其他信息技术管理职责。第八条　证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：

（一）组织实施董事会相关决议；

（二）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；

（三）完善绩效考核和责任追究机制；

（四）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。第九条　证券基金经营机构应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会（以下统称信息技术治理委员会）负责制定信息技术战略并审议下列事项：

（一）信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等；

（二）信息技术投入预算及分配方案；

（三）重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案；

（四）信息技术应急预案；

（五）使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告；

（六）信息技术治理委员会委员提请审议的事项；

（七）其他对信息技术管理产生重大影响的事项。

信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。第十条　证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：

（一）从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；

（二）最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；

（三）中国 *** 规定的其他条件。

《证券期货投资者适当性管理办法》中监管机构的适当性监管职责包含哪些

　《职责规定》共7章、51条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：

一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国 *** 的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。

二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。

三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。

四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国 *** 的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。

除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、 *** 举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。

我国证券业协会包括的职责有哪些？

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：

1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国 *** 反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

2、中国证券业协会依据行政法规、中国 *** 规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份 *** 系统运行规则，监督证券公司代办股份 *** 业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国 *** 规范性文件规定的其他职责。

3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

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