国外期货部门（期货公司 国际业务）

境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法

之一章　总则之一条　为规范境外交易所驻华代表机构的设立及其活动，根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《外国企业常驻代表机构登记管理条例》等有关法律法规，制定本办法。第二条　本办法所称境外交易所，包括境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）认定的其他境外交易所。

本办法所称境外交易所驻华代表机构（以下简称代表处），是指境外交易所在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非营利性活动的常驻代表机构，以及中国 *** 认定的其他代表机构。第三条　中国 *** 根据审慎监管的原则，依法对代表处进行监管。中国 *** 派出机构在中国 *** 授权范围内对本辖区的代表处进行监管。

代表处自愿加入证券、期货行业组织，接受自律管理。第二章　设立备案第四条　境外交易所应当在代表处完成登记注册后5个工作日内向其所在地中国 *** 派出机构提交下列备案材料，并对材料真实、准确与完整负责：

（一）境外交易所出具的致中国 *** 的备案申请书；

（二）所在国家或者地区有关主管当局核发的、经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件；中国缔结或者参加的国际条约另有规定的除外；

（三）境外交易所章程、管理架构、股权结构图、业务范围、主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会（理事会）成员、管理层人员名单及简介；

（四）境外交易所提交备案材料之日起过往3年的年报；

（五）境外交易所出具的首席代表授权书；

（六）就拟任首席代表最近3年是否存在重大违法违规行为受到处罚情形的声明；

（七）拟任首席代表的身份证明、简历、联系方式及家庭住址等信息；

（八）由拟任首席代表签署的致中国 *** 的承诺书；

（九）代表处登记证复印件；

（十）代表处基本信息，包括但不限于名称、住所地、办公场所的 *** 和传真、业务范围、管理制度、内部机构设置及工作人员信息；

（十一）中国 *** 要求提交的其他文件。

本条所列除第（四）项外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本。第五条　备案材料齐备的，代表处所在地中国 *** 派出机构应当将备案材料及时报送中国 *** ，中国 *** 应当在5个工作日内对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予以公示；备案材料不齐备的，代表处所在地中国 *** 派出机构应当要求境外交易所补充齐备。第六条　代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由境外交易所总部或者地区总部人员兼任，也不得在中国境内任何营利性机构任职。首席代表有 *** 行为的，境外交易所应当更换首席代表。第三章　变更与撤销第七条　代表处变更名称，应当向其所在地中国 *** 派出机构提交境外交易所出具的书面报告，说明更名原因，并提交代表处更名后的登记证及中国 *** 要求的其他文件。境外交易所因控制股权发生变更、合并、重组、被接管等原因导致代表处更名，境外交易所应当按本办法第四条要求重新备案。

代表处变更首席代表，应当在市场监督管理部门办理变更登记手续后向其所在地中国 *** 派出机构书面报告并提交本办法第四条（五）至（九）项规定的材料。

代表处变更办公场所，自变更之日起5个工作日内，应当向其所在地中国 *** 派出机构书面报告新办公场所 *** 、传真、通信地址。第八条　代表处撤销，应当在启动撤销工作前20个工作日向其所在地中国 *** 派出机构书面报告，撤销报告应当由境外交易所出具，并在市场监督管理部门办理注销登记后5个工作日内向其所在地中国 *** 派出机构书面报告。

代表处撤销后，未了事宜由其境外交易所承担责任。第四章　监督管理第九条　代表处及其工作人员不得与法人或者自然人签订可能给代表处或者其境外交易所带来收入的协议或者合同，不得从事或者变相从事任何营利性活动，不得向境内单位或者个人提供交易直接接入服务，不得通过境外交易所会员等机构以任何形式向境内单位或者个人提供交易服务以及其他法律、法规规定的禁止性活动。第十条　代表处及其工作人员只可面向机构或者企业进行市场介绍。

市场介绍指代表处及其工作人员对机构或者企业举办的培训、会议、座谈等非营利性活动。代表处举办面向机构或者企业的市场介绍，应当在活动结束后5个工作日内将有关情况报送代表处所在地中国 *** 派出机构。

代表处及其工作人员进行市场介绍时，不得涉及具体产品；不得介绍开户、交易方式、交易费用等具有交易导向的内容；不得提出或者接受买卖任何证券、期货合约和其他金融产品的要约。

我想知道，现在关于外汇监管，国际上有哪几个主要的监管机构？

主要外汇监管机构有以下几个：

一、FSA：英国金融服务监管局（Financial Service Authority ，简称FSA）

1、概况 金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会（Securities and Investments Board，SIB，该组织1985年成立）改制而成，为独立的非 *** 组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负责。

●1998年6月完成之一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA。

●2000年6月，皇室批准《2000年金融服务和市场法》，拟于2001年执行，届时证券和期货局（Securities and Futures Authority）、投资管理监管组织（Investment Management Regulatory Organisation）、个人投资局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责，将并入FSA。

2、宗旨 对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。

3、目标 依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：

（一）维护英国金融市场及业界信心。

（二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

（三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。

（四）监督、防范和打击金融犯罪。

●实现目标的基本原则

（一）重视成本与效益的经营观念。

（二）加速金融服务业的改革。

（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。

（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。

4、职责范围 负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

二、CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC）

1974年，美国国会组建了商品期货交易委员会（CFTC），作为一个独立的机构，CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命被不断的更新和扩大，最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。

1974年期货交易主要发生在农产品部门，CFTC的历史说明了在其他部门中，随着时间的推移，期货产业变得越来越丰富多彩的，今天，期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约；今天，CFTC确保期货市场的经济有效性，它所采取的手段包括鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害，保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管，CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。

CFTC的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。

CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。

委员会有5位委员组成，这5位委员由总统提名，参议院批准，相互交叉服务五年，总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。

三、NFA：美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，简称NFA）

美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为：

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA会员资格，期货 *** 商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取得NFA的会员资格。

四、ASIC：澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称：ASIC）

澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

以上为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，除此之外还有日本金融厅、香港 *** 、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局等，如果还有什么不明白的地方，欢迎咨询交流。

期货IB在证券公司属于什么部门

那个其实是一种合作关系，就是期货公司外派人员驻点证劵公司。因为证劵公司收集的都是股票客户，他们未必有权开期货账户，这个时候就需要一个合法的期货公司的名义了。

IB部门差不多就是这样的性质，主营股指期货，附带商品。然后在IB收集到的期货客户的手续费会和所在的证劵公司分红，起到双赢的效果

中国有哪些期货交易公司/部门做国内和国外期货市场

你好，因为现在很多期货公司正在做的国际期货业务，是 *** 允许的创新业务。走正规的期货公司通道进行国际期货投资，是通过银期转账通道，出入金安全快捷。并且期货公司受国内 *** 监管，受到不法损害有国内法律保障，在外汇平台你去找谁？

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