券商期货知识测试（券商期货知识测试题）

证券考试试题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6

A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 ***

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw

例分配。 $\Cr

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5

F、开放式基金 4

3、证券投资基金不包括（ ）。 kPxq

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/

基金 ==k

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;

A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ

7、之一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-v

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8

据。 Pt*Q).

A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |Dm

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^=

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTz

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 3u{

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _X

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt

12、拟设立的基金管理公司的更低实收资本为（ ）。 6)Vv

A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.Nm

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 ;.5

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 `QvS:

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 HLg

15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 f9jk+

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK!

16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 -

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 )=}5_G

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNla

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，更低募集数额不 m=S

得少于（ ）亿元： u

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;

20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 ^

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成 O

立： dua0=1

A、70% B、80% C、90% D、60% @

22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 QS

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *^hiS

23、基金变更不包括（ ）。 W6lr^~

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry

D、封闭式基金续期 xh0

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~

得超过该基金资产净值的（ ）。 0

A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n

25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 4

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx

26、在我国，基金发起人不包括（ ）。 MEV

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6

27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。 YK

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w

28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 "o6)

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u

原则 5

29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 7--%'

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L

险管理 6)

30、货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。 U7(bE

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可 *** 存单 D、回购协议 |;G

31、资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。 *3

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K

32、金融期货市场交易的产品包括（ ）。 Aj@U?

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt

33、证券投资的交易成本不包括（ ）。 s

A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`)

34、证券投资的交易成本包括（ ）。 WaYk

A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T

35、证券投资的执行成本包括（ ）。 {-n \

A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8

36、估计公平市场价格的 *** 不包括（ ）。 M[

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk

准 x%i

37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1

决策 G:

38、投资组合收益率的计算 *** 不包括（ ）。 iEw/L

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i

39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_h

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T'

40、投资绩效的风险调整 *** 不包括（ ）。 ~1@

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c

41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。 5U+fT

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi"

42、投资组合超额收益的来源是（ ）。 6*[Cd

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q

43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。 'g1w

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝 Ff/

塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。 p5k

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w

45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。 ed,P

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'

46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGl

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa

47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*U

A、2% B、3% C、4% D、5% U8L

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 ]t

A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fy

A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE

么该基金单位净值为（ ）。 A

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \

51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0VY

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c

基金单位净值加交易费 B]

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ

股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S

管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve

用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 712F

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):

A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gW

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J

55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的 *** 投资行为。 SH9~D

A、委托原理 B、 *** 原理 C、契约原理 D、公约原理 [

56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.

A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,

57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 wY0"

58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的 *** 投资行为。 w

A、委托原则 B、 *** 原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\

59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 `

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY

不少于（ ）。 ]=d{

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A

61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托 0zD(

利益的义务。 mn]

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 -

62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 w+Y[^

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ'

63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。 7\

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT

64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。 1Es

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1

65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 .l-$

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资 Nh]\

产总值的（ ）。 DUJ9Z)

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=

67、在我国，基金托管人可由（ ）来担任。 4v8l9

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA

68、基金设立的主要文件不包括（ ）。 lw

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y

69、契约型基金的更低存续期是（ ）。 a(q

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。 Y}D

A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW

ImpNH

哪家券商的期权手续费更低？

期权交易的佣金手续费计算方式是按照交易张数来收取的，每张的单位是10000份。与股票交易的佣金手续费不同的是，股票交易的佣金是根据成交金额进行计算的，而期权的是不按照合约金额，只按照张数进行收取佣金的。

期权期权手续费=交易所部分(基础费率，全国统一)+期货或证券公司佣金(可调整，越低越好)。

交易所规定的成本费=交易结算费+交易经手费（行权时加收行权结算费）

①交易结算费：0.3元一张（卖出开仓和备兑开仓不收）

②交易经手费：1.3元一张（卖出开仓和备兑开仓不收）

③行权结算费：0.6元一张（仅行权收取）

不管是证券公司还是期货公司开户，手续费都是在1.6的基础上加佣金收取的。这些手续费标准都是需要在营业部开户才能给到的，需要满足一定的条件。如果选择的是其他免条件渠道开通，手续费标准就不同了，一般都会比营业部的高一些。

散户如何买卖股指期货？什么条件可以参与？

客户应至少具备以下条件： (1)具有完全民事行为能力；(2)有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产，能够承担期货交易风险；(3)有固定的住所；(4)符合国家、行业的有关规定。根据此前已经确定的股指期货投资者适当性管理的相关办法，投资者如果想要赶上首批股指期货开户，须满足多个条件。首先，投资者开户的资金门槛为50万元。其次，拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。据了解，该测试将由中金所提供考题，期货公司负责具体操作，合格分数线为80分。第三，投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。简单而言，今后的期指交易参与者，除了机构以外，自然人可被称作“三有”投资人，即有钱和抗风险能力，有期指知识以及有实际交易经验。除以上三项硬性要求外，投资者还须进行一个反映其综合情况的评估(中金所已下发到各期货公司)，投资者必须在综合评估中拿到70分以上，才能算作“合格”。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司将根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。按照相关规定，有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：国家机关和事业单位；中国 *** 及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明文件的单位；中国 *** 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 2.去哪里开户？投资者可到期货公司营业部办理开户手续，期货公司为投资者办理手续必须临柜开户，禁止非现场开户。投资者暂时不能在各券商营业部办理期货交易账户的开办事宜。3.开户需要准备什么材料？股指期货开户需要提供以下资料：(1)银行卡复印件或者扫描件1份(2)身份证扫描件(电子版)(如果是旧身份证，扫描正面；如果是新身份证，正反两面都扫描)(3)个人数码大头照(500万以上像素，整体上身尺寸占整个照片比例的60%)，签合同时候的正面照。(4)个人：客户本人的身份证原件客户本人的银行卡或者存折。(5)法人：营业执照(正本复印件，副本原件、复印件)、税务登记证(复印件)、组织机构代码证(原件、复印件)机构法定代表人身份证件原件或加盖机构公章、法定代表人名章的《法人授权委托书》及开户 *** 人的身份证件原件、银行开户许可证，机构授权的指令下单人、资金调拨人、结算单确认人的身份证件原件。4、开户的具体程序(1)客户提供有关文件、证明材料。(2)期货公司向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章。填写客户资信情况登记表和确定交易手续费。(3)期货经纪机构与客户双方共同签署《客户经纪合同书》，明确双方权利义务关系，正式形成合作关系。(4)期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。客户必须在其帐户上存有足额保证金后，方可下单。 5.开户需要多少资金？投资者开户的资金门槛为50万元。免手续费。6.开户是否就是开始交易？开户不意味着可开始交易，这一方面需要机构投资者的准入政策明确，另一方面开户也应有一个过程，只有进入市场的投资者数量达到一定程度才会开始交易。据相关人士透露，正式交易可能将在3月18日。7.开户需注意的风险？交易投资者应须清楚明白买卖期货及期权的风险后才能入市交易。交易所会员必须向客户阐明期货及期权的性质和风险。并非每个投资者均适合买卖期货及期权。投资者必须衡量其承担市场波动风险或负担亏损的能力。投资者在从分了解有关风险之余，应先征询符合资质要求的期货从业人员，让他们分析期货及期权产品是否适合您的个人需要，然后再做出买卖决定。投资者在签署有关文件和开户买卖前，须仔细阅读及领会有关风险揭示文件，该文件属于客户合同的一部分。8.期货公司将对开户如何把关？我国的股指期货建立了投资者适当性制度，要求资者参与股指期货必须满足三个硬性要求：首先，投资者开户的资金门槛为50万元。其次，拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。据了解，该测试将由中金所提供考题，期货公司负责具体操作，合格分数线为80分。第三，投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。简单而言，今后的期指交易参与者，除了机构以外，自然人可被称作“三有”投资人，即有钱和抗风险能力，有期指知识以及有实际交易经验。除以上三项硬性要求外，投资者还须进行一个反映其综合情况的评估，投资者必须在综合评估中拿到70分以上，才能算作“合格”。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司将根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。 9.期货公司目前的准备情况如何？各期货公司已经于1月23日启动股指期货开户测试，并在1月30日、2月6日进行第二次和第三次测试。而根据中金所的安排，期货公司已经更提前做好开户预估，制定开户计划，以避免集中、突击开户。而各期货公司已经制订了详细的开户工作方案，安排好足够人力、场地和相应的资料设施。监管机构反复提示，要求期货公司规范开户流程，不得以任何形式放松开户标准，简化正常流程。开户过程中要认真做好投资者教育与风险提示工作，不得以下达开户指标、奖励、庆典、渲染、劝诱等方式招揽客户。此外，中金所和 *** 将进行现场督导检查和监管巡查工作，并要求期货公司每日报送客户开户动态信息。

证券公司经常测试交易系统是什么目的。

证券公司通过定期测试交易系统来发现证券软件升级后的系统漏洞，模拟应对突发事件。

现在券商都会定期对相关业务进行测试，比如创业板、股指期货等等。所以有时候你在周末登陆证券公司网上交易系统查询到的信息不一定准确。你在登陆时可以看一下是不是测试环境，一般券商的网站或者网上交易系统都会有提示。系统测试时间一般为周末(或休息日)，不过请放心，不是股票交易时间是无法进行股票交易的，不会对个人账户有影响.

所以，这不会影响到客户的资金安全，也谈不上研究客户的技术，其实正好相反，它有助于保护客户的交易安全。

新手关于选择证券公司交易系统的问题：

1基本一样好 取决于开户方的光纤传输效率 但是你说的这两家 都不是等闲之辈 这个问题 基本不做考虑 如果你说的交易系统是指你个人使用的炒股软件和速度 那么很简单 自己把你炒股用的 *** 带宽加大 速度就上来了 有实力的 建议到开户方的大户室去 那里的速度更快 软件嘛 股票用同花顺下单 权证用通达信吧 免费的软件到处都可以下载 证券公司“特别”版本也是免费软件 根本没有什么吸引力 想要的话 到它们网站去下载就行了 不需要作为选择开户方的条件 我个人喜欢用大智慧超赢 两万多一年 分析功能强劲 但是 没有下单的程序 下单的程序 还是绑定人家同花顺的。

2 特点？说不上来 感觉不出来 佣金 速度 服务 都差不多 无话可说 如果您说的是炒股软件的特点 那我就郁闷了 炒股软件现在主流分为同花顺和大智慧 同花顺速度稍快 页面简洁 新手容易操作 证券公司所谓的“特别版”其实还不是人家免费的 根本没有什么先进的地方

3 交易系统？我不敢确定您这话的意思 大的来说 股票交易系统 是内部特制的 只在证券交易所主机使用 呵呵呵 您说的 估计是说的个人使用的炒股软件 这个一般证券公司都有一些免费的让股民下载 同花顺使用率更高 当然 它的确很简洁 适合一般股民使用 很上手 再回头说说银证通 我想 您是有所误会了 先解释一下它：银证通是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统（如： *** 银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的委托系统（ *** 委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等）进行证券买卖的一种新型金融服务业务。

这种业务 早在2007年6月1日下令叫停 已经逐步退出了舞台 目前 几乎全部采用第三方存管 所以 答案是 NO

最后总结一下 如果您说的交易系统 是指炒股软件 那么 还是那句话 证券商给你的 同样是免费软件 没有太大对比价值 不做为选择证券商的依据 个人认为 股票就用同花顺下单吧 有钱的 可以买同花顺和大智慧的收费版本 基本在两万多一年 免费的 就用同花顺LEVER2吧 过的去了

沪深300股指期货开户条件及流程

现在国内金融市场越来越多元化。从最开始只买股票，逐渐诞生了各种衍生品，融资融券，现在是指数期权和股指期权。沪深300etf期权是在50etf期权之后的一大期权类型的投资产品,从刚上市开始,许多玩家就会下意识的将它和50etf期权进行对比。也包括它们的开户条件上,那么300etf期权开户条件高吗？怎么开户？

来源百度：财顺期权

300etf期权开户条件高吗？怎么开户？

沪深300ETF期权的开户条件其实与上证50ETF期权的开户条件一样：1、投资者在申请开通50ETF期权账户前20个交易日上，需要保证证券账户中的可用资产不低于50万元，2、申请人有6个月以上的金融期货或者融资融券交易经验;　3、申请人需要具备一定的期权基础知识，要进行证券公司的相关测试，并且要通过测试才行;4、具备证券公司认可的期权模拟交易经验，并且具有相应的风险承受能力;5、满足证券公司规定的其它条件。投资者想要参与沪深300期权的交易，需要有一个沪深300期权的交易账号才行。在上证50etf期权中就有着很多的投资者，虽然他们没有50万的投资资金，但是他们依然可以参与投资交易。

那么为什么呢？

因为大部分人都会期权分仓开户，分仓技术在中国应用广泛。其中广泛应用于股票、期货和期权。这是一项非常成熟的技术。大家要注意防止账户入市。后面我会用简单的 *** 教你如何辨别真假，防止被骗！

如果个人交易量比较大的话可以跟分仓平台申请降低手续费，也可以达到几元的手续费用标准的。具体想通过什么渠道开户，因个人而异了。投资者在进行期权交易的过程中，实际上也可以利用超量的持仓期权来进行更大限度的交易，期权分仓软件就可以帮助投资者对期权实现分仓交易，从而达到进一步掌控市场来取得盈利目的的方式。

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