中国金融期货交易所博士后（期货交易研究员）

*** 系统离职人员核查的技术解决方案

2021年5月28日 *** 发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》（“2号指引”），要求中介机构应按照2号指引的要求，做好 *** 系统离职人员（“离职人员”）入股的核查工作。

就此，案牍智能利用技术手段辅助 IPO 项目组完成繁重的股东适格性及 *** 系统离职人员核查工作。

01 *** 系统离职人员 *** 息收集与比对

通过技术手段收集 *** 会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司以及 *** 会管单位的现任及历任领导信息，以及全网公开披露的 *** 系统的在职和离职人员信息，与股东穿透核查报告中的自然人股东姓名进行比对，具体 *** 息收集范围包括：。

（1） *** 会机关及其派出机构

*** 会机关及其派出单位现任领导及历任领导

*** 会机关及其派出机构公示录用人员

公开披露的 *** 会机关及其派出机构离职人员

*** 历届发审委委员及历届并购重组委委员

（2）沪深证券交易所

沪深证券交易所现任领导及历任领导

沪深证券交易所上市委员会委员、复核委员会委员、会计专业咨询委员会委员、纪律处分外部听证委员、公开发行自律委员会委员、科技创新咨询委员会委员、股票期权交易取消审核委员会委员等。

（3）全国股转公司

全国股转公司现任领导及历任领导

全国股转公司公示录用人员

（4）期货交易所及相关机构

上海期货交易所现任领导及历任领导

郑州商品交易所现任领导及历任领导

郑州商品交易所博士后科研工作站管理委员会

大连商品交易所现任领导及历任领导

中国金融期货交易所现任领导及历任领导

中国期货市场监控中心有限责任公司现任领导及历任领导

中证商品指数有限责任公司现任领导及历任领导

（5）行业协会

中国证券业协会现任领导及历任领导

中国期货业协会现任领导及历任领导

中国上市公司协会现任领导及历任领导

中国证券投资基金业协会现任领导及历任领导

（6）证券登记及技术专业机构

中证数据有限责任公司（原名中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司）现任领导及历任领导

中证信息技术服务有限责任公司现任领导及历任领导

（7）投资者保护单位

中国证券投资者保护基金有限责任公司现任领导及历任领导

中证中小投资者服务中心有限责任公司现任领导及历任领导

（8）其他单位

中证金融研究院现任领导及历任领导

中证金融研究院博士后工作站 *** 系统内指导专家

资本市场学院现任领导及历任领导

中国证券金融股份有限公司现任领导及历任领导

图: 部分人员名单示例

我们在核查结果中将提示匹配到的特殊人员身份类别、参考信息以及信息来源。

图: 特殊类别人员核查结果示例

02 最终受益比例整体测算服务

最终受益比例整体测算服务能够推演出全部股东持有发行人的所有真实持股路径，计算其持有发起人的最终受益比例，帮助项目组更加准确地确定对自然人股东的重点核查范围（如最终受益比例大于0.00001%的自然人股东），以便更有针对性地收集身份证信息、工作履历证明文件及后续的访谈和确认文件签署等核查工作。

图: 最终受益比例整体测算结果示例

最终受益比例整体测算技术原理及难点说明

目前所有的股东穿透核查报告都是以发起人为起点呈树状展开，但在穿透过程中对同一公司只会穿透一次，如在其他路径中重复出现则不再展开，只会索引之一次出现的结果。

图: 股东穿透核查数据逻辑示意图

这么处理除了便于阅读，另外一个重要原因就是全部打开后一条路径上所有节点的衍生路径数将呈指数型增长，服务器需处理非常巨大的计算量。

以树状穿透核查报告的叶节点Z1为例，假定Z1通过Y1、X1、W1间接持有发行人股份，如果Y1在报告中有3次重复，X1有3次重复，W1有3次重复，那这条路径下的所有真实持股路径数应为3的3次方即27条，依次类推。

根据算法工程师初步测算，在一个去重股东数为10,000家，穿透层数30层的股东穿透核查报告中，推演出的所有真实持股路径可能达到200万条，在去重股东数为15,000家，穿透层数50层的报告中，推演出的所有真实持股路径可能达到1000万条，一条路径的大小按100字符计算，两百万条路径相当于几千本红楼梦的数据量，对应的报告大小则可能达到数个G。

图: 衍生路径推演示意图

03证监系统离职人员 *** 核查底稿

通过将自然人股东的姓名匹配身份证信息或一定的辅助关键词进行 *** 核查，收集核查信息并截图留存底稿，核查范围包括本文第1项中所列明的 *** 会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司及 *** 会管单位网站，以及主流搜索引擎或媒体。基于股东穿透的不同核查需求，我们提供单级列表、多级列表、层级列表、树状层级这四种样式来呈现我们的核查报告：

图: *** 核查底稿示意图

杨继的人物经历

1993.09—1997.09 郑州大学商学院货币银行学专业学习；

1997.09—1998.07 河南省商业经济研究所工作；

1998.07—2001.09北京科技大学管理学院企业管理硕士专业学习；

2001.09—2004.08 北京大学经济学院政治经济学博士专业学习；

2004.08—2006.08 复旦大学上海期货交易所研发中心博士后工作站工作；

2006.08—2008.08 中国金融期货交易所股份有限公司工作（其间：2008.05获高级经济师）；

2008.08—2009.09 上海新策略投资管理有限公司副总经理（其间：2008.11—2009.09挂任贵阳国家高新技术产业开发区管委会副主任）；

2009.09—2011.11 贵阳市国有资产监督管理委员会副主任（保留正县级）、党委委员；

2011.11—2012.09 贵阳市人民 *** 金融工作办公室主任；

2012.09—2012.11 *** 云岩区委副书记（保留正县级）；

2012.11—2013.02 *** 云岩区委副书记、云岩区人民 *** 代区长（主持区 *** 全面工作,保留正县级）

2013.02至今 *** 云岩区委副书记、云岩区人民 *** 区长。

西南财经大学的知名校友

光华大学时期知名校友：邓拓、张允和、穆时英、 *** 、尉健行、荣毅仁、董寅初等。 刘国恩：美国北卡罗莱纳大学终身教授，著名卫生经济学家，北大光华管理学院教授

查涛：2011年全球经济学家排名487位（其中华人共有10人入选，位列第4）美联储亚特兰大分行高级研究员、美国《经济计量学（Journal of Econometrics）》副总编，《宏观经济学动态（Macroeconomic Dynamics）》副总编，《应用经济计量学（Journal of Applied Econometrics）》副总编

王立彦：北京大学国际会计与财务研究中心主任，北大光华管理学院教授

薛云奎：长江商学院创院副院长，原上海国家会计学院创院副院长、上海财经大学会计学院副院长

贺力平：北京师范大学经济学院教授、金融系主任

李义平：中国人民大学经济学院教授，博士生导师，北京大学之一个经济学博士后。被称为经济学界的“进京三杰”

卓志：山东财经大学校长

边慧敏：西华大学党委书记

宋献中：暨南大学副校长

赵昌文：国务院发展研究中心企业研究所所长

陈志坚：西南交通大学副校长

王海忠：中山大学管理学院教授，中国品牌战略研究中心主任

王自力：研究员，教授。中国人民银行研究生部部务委员会副主席，人民银行培训学院院长

郭平：湖南大学会计学院副院长，博士生导师

王聪：暨南大学教授，博导，原暨大金融系主任

陈豹隐：原西南财经大学教务长，1956年评为国家一级教授。《资本论》的之一个中文译者和早期传播者，被誉为经济学界的“南陈北马（马寅初）”

谢霖：中国会计改革的先驱，中国会计师制度的拓荒者，中国之一个注册会计师

彭迪先：治学务求真知，新中国成立后之一部马克思主义货币银行信用理论专著的作者

梅远谋：留法博士，马寅初特聘金融学者

汤象龙：中国近代经济史学的开拓者，与著名史学家吴晗等发起成立史学研究会，任会长。足足花了18年时间完成经济史学巨著《中国近代海关税收和分配统计》

刘洪康：大师风范勉来者，主编中国之一部《人口手册》，主编中国之一部大型人口专著《中国人口》

刘诗白：不做书斋的学者，是中国较早提出社会主义所有制多元性的学者之一

王叔云：德高望重一学者，中国农业宏观经济管理学的创立者

吴世经：学贯中西：德被后人，是在中国普及市场营销学的开拓者之一

许廷星：“国家分配论”创立者

吴忠观：中国人口经济学的拓荒者，首先提出并论证了建立和发展质量人口学的必要性

曾康霖：师道之高品：学问以穷究，“中国金融学科终身成就奖”获得者

毛有碧：贵阳学院院长

胡碧玉：四川职业技术学院院长 部分中央财经系统领导 国家审计署审计长、联合国审计委员会主席：刘家义

中国银监会主席： *** （原中国 *** 主席，2006 CCTV中国经济年度人物）

原中国 *** 主席：周正庆

中国 *** 副主席：庄心一

中国 *** 副主席：刘新华

中国 *** 副主席：姜洋

中国银监会副主席：周慕冰

国务院扶贫开发领导小组办公室党组成员、副主任：洪天云

中国 *** 主席助理：张育军

中国保监会主席助理：黄洪

国家审计署副审计长：孙宝厚

中国人民银行纪委书记：王华庆

原中国人民银行研究局局长、反洗钱局局长、中国金融学会秘书长：唐旭

中国进出口银行董事长、行长：李若谷

全国政协经济委员会副主任、中国扶贫基金会会长：段应碧

中央财经领导小组办公室副主任：唐仁健

中国农业银行董事长：蒋超良（2005年度国际金融风云人物，原国家开发银行行长，交通银行董事长，他领导的交通银行成为国内之一家完成“重组-改制-上市”三部曲的国有大型商业银行）

中国太平保险集团董事长：王滨

中央汇金公司首任总经理、中国投资公司副总经理：谢平（两次获得孙冶方经济科学奖） 部分地方领导 云南省委副书记：钟勉

四川省委常委、省委秘书长：吴靖平

四川省委常委、常务副省长：王宁

广西壮族自治区党委常委、自治区人民 *** 常务副主席： 唐仁健

*** 自治区党委常委、组织部部长、区 *** 国资委党委书记：曾万明

天津市副市长：阎庆民

全国政协副秘书长：刘家强

四川省政协副主席：陈文华

四川省政协副主席：赵振铣

原四川省政协副主席：解洪

重庆市政协副主席：吴家农

重庆市政协副主席：黄立沛

原全国工商联党组副书记、副主席：黄小祥

原四川省委副书记、省长：魏宏

江西省委常委，省委秘书长：赵智勇

四川省人大常委会秘书长，四川省达州市委书记：焦伟侠

四川省内江市委书记：杨松柏

四川省广元市委副书记、市长：王菲

四川省资阳市委副书记、市长：陈吉明

四川省雅安市委副书记、市长：兰开驰

原四川省南充市委副书记、市长：高先海

四川省第十二届人大常委会教育科学文化卫生委员会主任委员：涂文涛

四川省委教育工委书记，四川省教育厅党组书记、厅长：朱世宏

四川省文化厅党组书记、厅长，四川省文物局局长：郑晓幸

四川省水利厅党组书记、厅长：冷刚

四川省成都市委常委、常务副市长：朱志宏

重庆市国有资产监督管理委员会党委书记、主任：胡际权

重庆市渝中区委书记：唐英瑜

湖南省张家界市委书记：杨光荣

山东省银监局党委书记、局长：陈育林

河北省石家庄市人大常委会主任：杨志辉 部分工商业及金融企业领导 华晨系缔造者：仰融（传奇人物“资本枭雄”，让社会主义国家股票在纽约证券交易所挂牌上市的之一人）

招商银行行长：马蔚华（2001 CCTV中国经济年度人物，全球银行界“2004年度希望之星”，被誉为中国更具创新意识的银行家，他领导下的招商银行已经成为中国更优秀的股份制商业银行）

原中信银行行长：陈小宪（05-07年度中国十大金融人物）

光大银行行长：郭友（2006中国银行业年度人物）

北京银行董事长：阎冰竹（2006中国银行业年度人物）

北京银行行长：严晓燕（2007年度中国十大金融人物）

中国建筑工程总公司（中国建筑）总经理：官庆

中国节能环保集团（中国节能）总经理：王彤宙

中国出口信用保险公司（中国信保）副总经理：刘永信

中国太平保险集团副总经理：孟昭亿

浦银安盛基金董事长、浦东发展银行副行长：姜明生

原广发银行行长、现任招商银行副行长：张光华

平安银行监事长：邱伟

平安银行副行长：冯杰

原光大永明人寿董事长：许斌

光大永明人寿副总经理：谭茗予

泛华保险服务集团董事长、普益财富董事长：胡义南（亚洲之一家登陆美国纳斯达克的保险中介企业）

中英人寿保险有限公司总裁：张文伟

中国太平洋财产保险公司副总经理：盛亚峰

中国平安财产保险公司副总经理：徐斌

泰康人寿创始人之一、原人保资产总裁、现弘泰恒业投资集团董事长：任道德

上海黄金交易所理事长、总经理：王喆

中国金融期货交易所副总裁：宋安平

易方达基金创始人、董事长：叶俊英

华安基金董事长：朱仲群（2007东亚经济新锐人物）

原广发证券总裁：李建勇

招商证券董事长：宫少林

国信证券总裁：胡继之

国信证券副总裁：孙煜扬

东海证券董事长：朱科敏

西南证券董事长：蒋辉

华西期货董事长、华西证券副总裁：胡小泉

厦门证券董事长：苏金龙

信诚基金副总经理、首席投资官：岳爱民

青岛银行董事长、行长：张广鸿

成都银行行长：田茂华

重庆银行行长：甘为民

富滇银行董事长：夏蜀

华融湘江银行董事长：刘永生

华融湘江银行行长： 雷志卫

中国多金属矿有限公司CEO：朱晓林（2012年《福布斯》中国企业CEO薪酬榜之一名，年收入2.35亿）

中国对外建设总公司总裁：焦志刚

中国东方电气集团公司常务副总经理：张晓仑

大陆希望集团总裁：陈斌（2007中国营销年度标志人物）

云天化集团党委副书记：段文翰

原万科集团副总、现任深国企董事长兼总经理：冯佳 （王石三顾冯佳，万科三进三出）

铸信集团董事长：曾永江

深圳地铁集团公司董事长：林茂德

原中国金融出版社社长：林铁钢（已调任中国人民银行天津分行行长）

华东电脑董事长：游小明

蓝光集团董事长：杨铿

蓝剑集团党委书记：曾宪友

广东省农村信用联社理事长：罗继东

香港正道集团资深副总裁：朱胜良（与仰融一起造车）

首都时代集团总裁：王小兰（首都巾帼十杰）

2005年胡润中国富豪榜榜单人物，银河集团董事长：潘琦

四川省国资委党委副书记、四川化工控股（集团）有限责任公司董事长、党委书记：朱家德

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