中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（期货人才培养）

事关从业人员大事！中基协重磅新规，9问9答全知道

5月10日晚间，中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员管理规则》及《关于实施基金从业人员管理规则有关事项的规定》，强调基金从业人员的信义义务责任，加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理。

《管理规则》讲明了哪些人员应当取得基金从业资格、从业资格注册条件、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理等多方面内容，《有关事项的规定》也包含不同类型从业人员应该通过的考试科目、资格认定的条件等内容，对我们日益壮大的基金行业从业人员队伍的 健康 发展，给出指引。

基金君对新规内容进行了仔细梳理，以9问9答的形式为小伙伴们做解读。

一、基金从业资格管理涉及的机构有哪些？

《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围，包括几类：

（一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构；

（二）经协会登记的私募基金管理人；

（三）基金托管人；

（四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。

二、哪些人员应当取得基金从业资格？

《管理规则》指出，下列从业人员应当注册取得从业资格：

（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；

（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（五）中国 *** 及协会规定需要取得从业资格的其他人员。

三、不同类型从业人员应该通过哪几门考试？

《有关事项的规定》提到，基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体如下：

（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。

（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。

（三）在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。

另外，根据 *** 及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权投资、创业投资基金管理人的高级管理人员）科目的考试成绩。

通过上述相关科目考试首次向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

四、从业资格取得的注册条件有哪些？

《管理规则》规定了从业资格取得的注册条件，申请注册从业资格的人员（简称申请人）应当具备下列条件：

（一）品行良好，具有良好的职业道德；

（二）通过从业资格考试；

（三）已被机构聘用；

（四）最近三年未因犯罪被判处刑罚；

（五）不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；

（六）最近五年未被中国 *** 撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；

（七）未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施，或者执行期已届满；

（八）法律法规、中国 *** 和协会规定的其他条件。

另外，根据国家对外开放政策安排和 *** 规章授权，对可以豁免从业资格考试部分科目适用的具体情形作出了规定。同时申请人通过协会组织的专项培训并认定合格的，自合格之日起两年内，视同临时具备从业资格注册有关条件。

五、后续职业培训有哪些要求？

《管理规则》规定，从业人员在从事基金业务过程中应当持续具备从业资格注册条件，并参加后续职业培训。

自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。

另外，连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

六、资格认定需要符合什么条件？

《有关事项的规定》指出，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：

（一）公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国 *** 签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、 基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。

（二）私募基金管理人的高级管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的，或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000 万元以上的。

（三）通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的。

（四）在内地从事基金业务的香港专业人员，持有香港 *** 颁布的第 4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照的。

（五）在内地从事基金业务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析人员、证券商高级业务员、信托业业务人员或高级金融管理师（AFMA）资格的。

（六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格的。

协会表示，具备上述条件之一，由所在任职机构向协会申请注册基金从业资格时应当提供相关资格证书、证明，或者基金托管人、基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整符合基金从业资格注册条件的认可情形。

七、基金行业机构的管理责任有哪些？

《管理规则》梳理了从业资格管理内容，督促机构履行从业资格管理主体责任。

具体来看，机构进行从业资格管理的内容包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等。

机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。

具有下列情形之一的，机构应当按照有关规定在五个工作日内记入从业人员诚信信息：

（一）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则被金融监管部门处罚、采取监管措施或者被行业自律组织处分、采取管理措施的；

（二）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则受到机构处分的；

（三）从业人员因严重违反机构规章制度受到机构处分的，或者因违法失信行为被机构开除的；

（四）中国 *** 及协会规定应当记入诚信信息的其他情形。

八、从业人员有哪些执业行为规范？

《管理规则》还强调从业人员应当遵守的执业行为规范，包括从业人员在从事基金业务活动中应当坚持遵守忠实、审慎、守法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞业以及保密义务。

特别是应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉，践行 社会 公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。

具体来看，《管理规则》指出，从业人员应当恪尽职守，诚实守信，守法合规，忠实于投资者利益，将投资者利益置于个人及机构利益之上，公平对待投资者。

从业人员应当避免个人利益、相关方利益与投资者利益相冲突，可能发生冲突或者发生冲突时，应当及时向机构报告。机构应当及时向投资者充分披露发生冲突的可能性、冲突有关情况；当无法避免时，应当确保投资者利益得到公平的对待。

还有，从业人员在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则，全面了解投资者情况，根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并充分揭示投资风险。

九、自律管理有哪些规定？

《管理规则》还要求落实协会自律管理职责，其规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的，协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的，协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。

协会表示，在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的，可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等：

（一）经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的；

（二）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；

（三）违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的；

（四）其他涉嫌严重违法违规行为的。

“再也不想创业了”！分析师“下海”一年不到失败告终，重新杀回券商：加倍努力服务！东航150亿定增：引进38架飞机及补充流动资金

中国证券监督管理委员会关于修改、废止部分证券期货规章的决定(2021)

一、对4部规章的部分条款予以修改。（附件1）二、对1部规章予以废止。（附件2）

本决定自公布之日起施行。

附件：1.中国 *** 决定修改的规章

2.中国 *** 决定废止的规章

附件1

中国 *** 决定修改的规章

上财课程

一 上海财经大学自考会计本科课程

据我所知要想考本科必须的前提是已经专科毕业。当然也可以专本同时考，但是有专回科毕答业证才可以拿本的哦。

具体课程：

1 03709 马克思主义基本原理概论 马克思主义基本原理概论 4

2 03708 中国近现代史纲要 中国近现代史纲要 2

3 00015 英语(二) 大学英语自学教程(上册)

大学英语自学教程(下册) 14 任选一门

4 00016 日语(二) 新编日语(1)

二 上海财经大学 国际贸易学的本科课程是哪些

基础课程：经济学基础，微观，宏观，会计学原理，金融学，财政学，内统计学，组织行为学容，经济数学，管理信息系统，政治经济学。

专业课程：国际经济学，国际贸易，计量经济，市场营销，消费者行为学，电子商务，公司理财，世界经济概论，国际贸易实务，国际金融，国际商法，国际投资，国际商务，国际结算，服务贸易学，中国对外贸易概论，发展经济学。

国际贸易学是研究国际间商品与劳务交换过程中的生产关系及有关上层建筑发展规律的科学。作为一门学科；国际贸易学是一种部门经济学，是经济学科中一个不可缺少的组成部分。它的研究对象既包括国际贸易的基本理论，也包括国际贸易政策以及国际贸易发展的具体历史过程和现实情况。

三 我是孩子家长，想了解下上海财经大学的LION暑期课程项目

LION暑校有6大校区，北京，上海，成都，西安，深圳，大连，上海离家近，就选择了上海校区，上海还有其他的，但是LION更好一些

四 上海财经大学证券期货系课程

[上海财经大学]证券系2004-8-6 12:27 【大 中 小】【我要纠错】上海证券期货学院由上海财经大学和上海证券交易所合作创办，是我国之一所专门培养证券期货专业人才的高等学院，成立于1994年6月8日，龚浩成教授担任学院董事长兼院长。

现任领导：

董事长兼院长：龚浩成

常务副院长：金德环

副院长：骆玉鼎

办学宗旨：培养和造就具有献身精神和证券期货职业道德的，适应社会主义市场经济需要，高素质、复合型、外向型的证券期货金融工程专业人才。以专业人才培养为基础，致力于将上海证券期货学院办成国际知名、国内一流的具有较强实力和鲜明特色的金融工程与证券期货专业学院和高级人才培养基地，并以“勤奋，严谨，求实，创新”为院风。

师资队伍：学院建立了以高层次专业人才组成的专职教师队伍，在编教师12人，其中教授4人，副教授5人，讲师3人。学历构成：博士9人，所占比例达75%.为提升师资水平，学院加大人才引进和培养力度。多数教师具有国外研究、深造的经历，目前有二位教师分别在国外攻读博士学位和进行访问研究。除专职教师外，学院还从高校和学术界聘请了大量优秀的 *** 教师，形成了专职为主、 *** 为辅的教学师资队伍。

学院拥有一大批国内外证券期货领域的知名人士和专家学者作为 *** 教授，建立了国内一流的 *** 教授队伍。 *** 教授机制的建立，提高了学院与证券期货理论与实务界的联系，有助于提高学院在证券期货领域的教学和科研水平。

专业方向及主要课程：学院目前招收本科生、硕士研究生和博士研究生。本科生的专业是：金融专业（证券期货方向）和金融工程专业。硕士研究生的专业是：金融专业（证券期货方向）和金融数学与金融工程专业。博士研究生的专业是：金融数学与金融工程专业（金融工程与投资管理方向）。学院主要课程包括：证券投资学、金融工程学、固定收益证券、公司财务、基金管理、期货与期权、利率模型、证券投资分析、投资银行学、金融经济学、博弈论、系统工程学、期权定价理论等。学院成立至今，已为证券和金融业培养了390余名本科毕业生，169名硕士研究生。

教学科研：学院立足于中国国情，按照证券期货教育专业化和国际化的要求，建立了以本科、硕士研究生和博士研究生学历教育为主，证券职业教育和从业人员培训为辅，学历教育与职业培训相结合，高起点、多层次、全方位的办学体系。一大批高素质、复合型、外向型要求的证券期货与金融工程专业人才从学院走向社会，在我国证券期货市场的大舞台上建功立业。

学院坚持教学与科研并重，近两年来在科研方面取得了丰收。2002年学院完成一项国家自然科学基金项目，目前中标承接了4项省部级科研项目，8项横向委托课题。金德环教授的一篇研究论文应邀在美国财务会计学会2002年年会上宣读。由龚浩成教授任顾问、金德环教授和骆玉鼎副教授牵头组织编写“新世纪证券期货系列教材”共14本，其中2本已由上海财经大学出版社出版，该系列教材将于2年内完成，届时将形成上海财经大学证券期货学院特有风格的系列教材。学院力争在2到3年内在科研方面达到国内一流。

学院设有金融工程研究中心，证券研究中心，资本市场数据库研究设计中心，证券从业人员培训部和上财-金慧CFA @培训中心。

教学设施：学院拥有先进的教学设施和良好的办学条件，代表国内领先水平、颇具规模的证券期货教学大楼的建成并投入使用，为学院的长远发展提供了坚实的基础。

专业培训：在强调提高学历教育的基础上，学院也非常重视证券期货业职业教育和从业人员培训。学院以培养人才、推动中国证券期货市场发展为己任，在成立伊始就把证券从业人员培训作为一项重要的工作来抓。学院与中国证券监督管理委员会、中国证券业协会合作，为从业人员资格考试和培训作了大量工作。学院有多位教师参与了中国 *** 组织的资格考试教材的编写工作和考试命题工作。此外，学院专门为证券公司设计了初级、中级、高级三个层次的培训模块，基本上能满足公司对各岗位员工基本素质、基本知识和基本技能以及企业文化的要求，亦可根据公司具体要求设计新的培训模块并进行组合。目前学院已经成为国内主要的证券职业教育和从业人员培训基地。

学院与金慧（中国）有限公司合作举办了美国CFA特许金融分析师一级考试培训班，2002年考试通过率为75%.2003年组织一级和二级培训。

合作与交流：学院在立足中国国情的同时强调面向世界，国际化的教学和研究贯穿于学院的日常工作中。学院已与国外多所大学建立了合作关系，主要有美国的纽约大学、夏威夷大学、罗得岛大学，英国剑桥大学，加拿大多伦多大学及荷兰阿姆斯特丹大学等。学院还与香港联交所、伦敦国际金融期货交易所等国家和地区的交易所建立了资料交换关系，实现资料共享。

五 2013年上海财经大学课程表，急

是2013届还是13年。。。

这是今年2013届会计班的。

六 上财税收学硕士主要课程越详细越好

1、上财税收学不错，属于公共经济与管理学院，本专业是博士和硕士学位授予点。

2、上财内税收学专业培养具容有坚实、宽厚的经济学基础(尤其是现代公共经济学)基础理论和系统、深入的 *** 理财和 *** 职能方面的知识；至少掌握一门外国语，能熟练地阅读本专业外文资料，具有一定的写作和进行国际学术交流的能力；理论联系实际，具有对财政经济问题进行综合分析研究的能力；制定实施财税政策与其他相关公共政策的能力，以及从事高层次财税管理工作的能力。毕业后，可承担本学科教学、科研工作和较高层次财政经济管理工作。

3、上财税收学专业的主要课程：公共经济理论、税收理论专题研究、税法研究、高级微观经济学等。来自精学上海财经大学研友的答案希望对你有所帮助。

七 上财-伯克利金融硕士要学哪些课程

在上财金融学院的官网 2019年上财-伯克利招生简章上有详细的课程目录的。

社会主义经济理论 经济分析 金融实证 *** 金融市场与金融机构期货、期权和其他衍生品投资分析与组合管理 财务报表分析 金融风险测度与管理 金融更优 *** 国际股票与货币市场 投资学与金融衍生品 金融衍生品的定量 *** 信用风险模型 应用金融学课题

选修：兼并收购与公司重组 保险规划 税务筹划 结构化金融产品 基金及资产管理 财富管理的法规与监管 财富管理营销与客户关系管理 票据市场理论与实务

八 上海财经大学金融学专业课程

你运气真是好，碰上我了。我是上海财大的。我正好知道。。。。

我翻着本科教学计划专给你找的，，属积分一定要给我哦。。

听好了。。

公共课什么的就不说了，，和别的一样的。。

专业方面的有。

财政学（中外）

计算机应用（中外）

统计学（中外）

国际贸易（中外）

市场营销（中外）

财务管理（中外）

会计学（中外）

政治经济学（中外）

微观经济学（中外）

宏观经济学（中外）

线性代数（中外）

概率论（中外）

贷币银行学（中外）

国际金融（中外）

保险学原理

商业银行经营管理

证券投资学

Finacial Econometrics

financial statement *** ysis

international settlement

financial engineering

还有选修课，太多了，太散。。。不一一打出来

绝大多数课用英文教材。

有什么要补主充的，留言。。

记得积分给我哦

九 上海财经大学国际金融专业主修哪些课程

专业方面的有：

财政学（中外）

计算机应用（中外）

统计学（中版外）

国际贸易（权中外）

市场营销（中外）

财务管理（中外）

会计学（中外）

政治经济学（中外）

微观经济学（中外）

宏观经济学（中外）

线性代数（中外）

概率论（中外）

贷币银行学（中外）

国际金融（中外）

保险学原理

商业银行经营管理

证券投资学

十 上海财经大学MBA主要针对的是什么人群开设的课程

上财依托中国顶来级财经类大学学科源优势，上财MBA在强化学员跨学科专业知识和技能学习的同时，突出前沿财经、管理知识和实践的传播，培养学员成为具有良好历史观、企业责任感、人文素养、经济学基础和商学知识、面向未来的管理者和企业家；包括“整合实践、双师同堂、跨界课堂”在内的实践组合拳助力学员走出课堂，站在更高维度审视中国企业生存经营之道，提升学员在真实商业环境下的实际管理和决策能力，更大程度上满足学员职业发展的个性化需求。

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