会计师事务所对期货经纪公司进行专（具有证券期货业务资格的会计师事务所）

期货从业资格证书很难考吗？有没有试题供我参考呢？

• 2007期货从业资格考试-法规模拟试题

一、单选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本更低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A

2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》

C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》

参考答案：D

3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间

参考答案：D

4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国 *** 可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其期货经纪资格 D、注销其《期货经纪业务许可证》

参考答案：A

5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国 *** 或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A、3，2 B、3，1

C、5，2 D、5，1

参考答案：B

6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度

C、内部监督体系 D、内部控制模式

参考答案：B

7、取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。

A、1 B、3

C、5 D、7

参考答案：B

8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停期货从业人员资格6至12个月

B、撤销期货从业人员资格

C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并给予罚款

12、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。

A、 变更法定代表人

B、修改章程

C、变更住所或者营业场所

D、变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

参考答案：A、C、D

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：

A、之一副总经理 B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时 *** 的人员

参考答案：B

14、期货交易所应在（ ）向中国 *** 提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：

A、每一季度结束后30日内

B、每一年度结束后3个月内

C、每一年度结束后60日内

D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

参考答案：B

15、《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

参考答案：B

16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A、中国 *** B、中国期货业协会

C、期货交易所 D、中国 *** 派出机构

参考答案：A

17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：

A、身体状况良好

B、具有良好的职业道德

C、从事期货、证券工作5年以上

D、取得期货从业人员资格

参考答案：C

18、下列说法正确的是（ ）：

A、中国 *** 对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

B、中国 *** 派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

C、中国 *** 负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

D、中国 *** 对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

参考答案：C

19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国 *** 将（）：

A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

B、对该高管人员进行处罚

C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

E、对该高管人员所在公司进行提示

参考答案：C

20、下列说法正确的是（ ）：

A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

参考答案：D

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• 二、多选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A、B、C、D

2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）

A、合资 B、合作

C、联营 D、承包

参考答案：A、B、C、D

3、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

参考答案：A、C、D

4、下列说法错误的是：（ ）

A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国 *** 掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国 *** 核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国 *** 备案

参考答案：A、B、C

5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。

A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符

参考答案：A、B、C、D

6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国 *** 处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、期货交易所 B、期货经纪公司

C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员

参考答案：C、D

7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

参考答案：B、C、D

8、下列属于中国 *** 职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、规定《期货从业人员资格证书》的种类

C、核准期货从业人员资格考试大纲

D、组织期货从业人员资格考试

参考答案：A、C

9、期货交易所中，下列职务由中国 *** 任免的是（ ）:

A、总经理 B、副总经理

C、理事长 D、副理事长

参考答案：A、B

10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国 *** 批准。（ ）:

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C、上市、修改或者终止期货合约

D、调整涨跌停板幅度

参考答案：A、B、C

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）:

A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务

参考答案：A、B、C、D

12、期货交易所应当履行的职能包括：（ ）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国 *** 进行查处

D、监管制定交割仓库的期货业务

参考答案：B、D

13、下列说法中正确的是：（ ）

A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效

B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国 *** 备案

C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责

D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

参考答案：C、D

14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ）

A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B、会员出现结算、交割危机

C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响

参考答案：A、D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）

A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

参考答案：A、D

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）

A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其 *** 人签字起生效

B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

参考答案：B、D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）

A、中国 *** 应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

参考答案：C、D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国 *** 派出机构进行了报告

参考答案：A、B、C、D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国 *** 派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ）

A、独立董事 B、财务部门负责人

C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人

参考答案：B、C、D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国 *** 及其派出机构的监管

参考答案：A、B、C、D

期货公司风险监管指标管理办法

之一章　总则之一条　为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的有关规定计算风险监管指标。第三条　中国 *** 可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。第四条　期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条　期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。第六条　期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。第七条　中国 *** 及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。第二章　风险监管指标标准及计算要求第八条　期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币3000万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；

（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

（五）负债与净资产的比例不得高于150%；

（六）规定的更低限额结算准备金要求。第九条　中国 *** 对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

更低限额结算准备金不设预警标准。第十条　期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。第十一条　期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。第十二条　更低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的更低金额。第十三条　期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国 *** 派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国 *** 派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十四条　期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。第十五条　期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国 *** 派出机构报告。

期货公司不得互相持有次级债务。第十六条　中国 *** 及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。第三章　编制和披露第三章　编制和披露第十七条　期货公司应当按照中国 *** 规定的方式编制并报送风险监管报表。中国 *** 可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。

中国 *** 派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

工商行政管理规范性文件清理结果

一、继续有效的规范性文件434件

（一）企业登记管理

001　工商行政管理总局、中国银行总行关于代工商总局颁发四种证照所收费用的分成比例和划拨手续的通知

［82］工商总字第43号　1982．3．23

002　国家工商行政管理局经济联合组织登记管理暂行办法

［86］工商80号　1986．3．31

003　国家工商行政管理局关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定

工商企字［1987］第38号　1987．2．17

004　国家工商行政管理局关于贯彻执行国务院国发［1987］10号文件有关问题的通知

工商企字［1987］第71号　1987．4．6

005　国家工商行政管理局对《关于对外商投资企业监督检查有关问题的请示》的复函

工商企字［1987］第326号　1987．12．9

006　国家工商行政管理局关于印制新营业执照的通知

工商企字［1988］第41号　1988．3．7

007　国家工商行政管理局、经贸部关于受托经营管理合营企业的外国（地区）企业审批登记问题的通知

工商企字［1988］第98号　1988．6．11

008　国家工商行政管理局关于外商投资企业核准登记注册权不能下放给区、县工商行政管理局的复函

工商企字［1988］第205号　1988．9．20

009　国家工商行政管理局关于制发《企业法人申请开业登记注册书》等统一表格的通知

工商企字［1988］第258号　1988．11．2

010　国家工商行政管理局、财政部、国家物价局关于企业法人登记费收费标准及其使用范围的规定

工商企字［1988］第279号　1988．11．22

011　国家工商行政管理局关于查处非法经济组织的通知

工商企字［1988］第284号　1988．12．3

012　国家工商行政管理局关于《企业法人营业执照》注册号和《营业执照》字号统一编码使用的通知

工商企字［1989］第78号　1989．4．24

013　国家工商行政管理局关于核定企业经营范围有关问题的通知

工商企字［1989］第142号　1989．7．14

014　国家工商行政管理局关于贯彻执行《企业经营范围用语规范（试行）》的通知

工商［1990］第22号　1990．2．6

015　国家工商行政管理局关于国家工商行政管理局登记注册公司（企业）的范围和有关年检换照、重新登记注册问题的通知

工商［1990］第49号　1990．3．12

016　国家工商行政管理局对《关于〈企业法人登记管理条例施行细则〉法律时效问题的请示》的答复

工商［1990］第66号　1990．3．20

017　国家工商行政管理局关于在《企业经营范围用语规范（试行）》中增设概括性行业的通知

工商［1990］第80号　1990．3．29

018　企业法人登记公告管理办法

工商［1990］第152号　1990．6．6

019　国家工商行政管理局关于组织发布企业法人登记公告工作的安排意见

工商［1990］第154号　1990．6．6

020　国家工商行政管理局关于公司撤并后有关事项的通告

工商［1990］第163号　1990．6．8

021　国家工商行政管理局、国家档案局企业法人登记档案管理办法

工商［1990］第166号　1990．6．6

022　国家工商行政管理局对《关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示》的答复

工商［1990］第174号　1990．6．16

023　国家工商行政管理局、农业部关于农村集体所有制企业审批和登记管理暂行规定

工商［1990］第199号　1990．7．20

024　国家工商行政管理局关于汽车工业系统汽车贸易公司名称及有关问题的通知

工商［1990］第274号　1990．8．28

025　国家工商行政管理局关于发放外国（地区）企业常驻代表机构工作证的通知

工商［1990］第331号　1990．10．16

026　国家工商行政管理局、国家物价局、财政部关于企业法人登记公告等几项收费标准的通知

工商［1990］第332号　1990．10．12

027　国家工商行政管理局、邮电部关于邮电通讯系统企业登记注册的规定

工商［1990］第343号　1990．10．12

028　国家工商行政管理局对桂工商函［1990］26号请示的答复

工商［1990］第351号　1990．10．27

029　国家工商行政管理局关于中国人民武装警察部队黄金指挥部所属十一个等级施工企业登记注册问题的通知

工商［1990］第399号　1990．12．14

030　国家工商行政管理局关于自治州、地区工商行政管理局对企业进行登记管理有关问题的通知

工商［1990］第429号　1991．1．7

031　国家工商行政管理局对成工商案［90］字第269号请示的答复

工商企字［1991］第10号　1991．1．11

期货经纪公司管理办法

之一章　总则之一条　为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事期货经纪活动，适用本办法。第三条　本办法所称的期货经纪，指接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，交易结果由客户承担的经营活动。第四条　经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。

其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货纪公司进行监管。第二章　设立、变更与终止之一节　设立第六条　设立期货经纪公司，应当经中国 *** 批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司的名称，应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者个人不得使用期货经纪或者近似的名称。第七条　期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国 *** 批准的其他业务。

期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。第八条　设立期货经纪公司，应当具备下列条件：

（一）注册资本的更低限额为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；

（二）有规范的公司章程；

（三）有具备任职资格的高级管理人员；

（四）有15名以上具备从业资格的其他从业人员；

（五）有健全的组织机构和管理制度；

（六）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（七）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；

（八）法律、法规和中国 *** 规定的其他条件。第九条　期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规、规章和有关政策的规定。第十条　申请设立期货经纪公司，应当先向中国 *** 提交下列材料：

（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；

（二）可行性报告；

（三）中国 *** 规定的其他材料。第十一条　设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第八条规定的设立条件的，向中国 *** 提交下列材料：

（一）章程草案；

（二）股东名册及出资方式和出资额；

（三）经有相应资格的会计师事务所审计的股东最近两年财务会计报告；

（四）法定验资机构出具的验资证明；

（五）期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；

（六）拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；

（七）拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；

（八）经营场地所有权或者使用权证明；

（九）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；

（十）国家工商行政管理局的名称预先核准书；

（十一）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业部，必须经中国 *** 批准。

期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司营业部名称必须标明“××期货经纪公司××营业部”的字样。第十三条　期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法记录；

（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；

（三）有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；

（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；

（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

营业执照年检需要带什么材料

【法律分析】：1、年检报告书; 2、企业指定的代表或者委托 *** 人的证明; 3、营业执照副本; 4、经营范围中有属于企业登记前置行政许可经营项目的，加盖企业印章的相关许可证件、批准文件的复印件; 5、国家工商行政管理总局规定要求提交的其他材料。 企业法人应当提交年度资产负债表和损益表，股份公司、期货经纪公司和外商投资企业还应当提交由会计师事务所出具的审计报告。 企业有非法人分支机构的，还应当提交分支机构的营业执照副本复印件。 已进入清算的企业只提交上述第1至5项所列材料。

【法律依据】：《工商企业登记管理条例》第二条 下列工业、交通运输业、建筑业、商业、外贸业、饮食业、服务业、旅游业、手工业、修理业的生产、经营单位(以下统称工商企业)，都应当依照本条例的规定，办理登记： (一)国营工商企业; (二)合作社营和其他集体所有制的工商企业; (三)联营、合营的工商企业; (四)铁道、民航、邮电通信部门及其他公用事业单位所属的工商企业。 省、自治区、直辖市人民 *** 认为有必要办理登记的其他工商企业。

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现在商店在那年审

根据相关资料查询显示：国家工商行政管理局网站。截止2022年5月13日现在商店在国家工商行政管理局网站年审。企业法人应当提交年度资产负债表和损益表，股份公司、期货经纪公司和外商投资企业还应当提交由会计师事务所出具的审计报告。

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