私募基金在期货交易所开户_开放式基金在交易所进行交易

本篇文章给大家谈谈私募基金在期货交易所开户，以及开放式基金在交易所进行交易对应的知识点，希望对各位有所帮助，期货开户手续费加1分，交反90%，无条件。直反期货账户，暂时不开也可以先关注备用公众号之一交易。不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、期货开户要什么条件
• 2、（个人）如何开通债券市场合格投资者权限？
• 3、期权怎么开户？场外期权和场内期权有什么区别？场外期权个人可以参与吗？
• 4、私募基金公司主要业务
• 5、自2016年初以来，有关私募基金的法律，政策，规章等有哪些
• 6、阳光私募信托产品对股指期货的使用有额度限制规定吗？

期货开户要什么条件

一、期货开户需要什么条件？

投资者来开户前，应确保自己是否具备以下条件:

1、具有完全民事行为能力；

2、有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产，能够承担期货交易风险；

3、有固定的住所；

4、符合国家、行业的有关规定；

5、特殊类型、品种开户需具备一定条件或通过相关测试。

二、期货开户的资金门槛

期货开户没有资金门槛，0元就可以开。期货可以分为商品期货和股指期货两种：

1、商品期货包括几十个期货品种，比如螺纹钢期货、铁矿期货、鸡蛋期货、苹果期货、白糖期货、原油期货等等。

2、股指期货包括沪深300指数期货、上证50指数、中证500指数和国债期货。

商品期货开通是没有资金门槛的，0元就可以开通。

而股指期货开通需要先入金50万验资。做股指期货的散户很少，股指期货主要是公募和私募机构用来对冲股票风险的。

三、期货开户怎么操作？

不论是商品期货还是股指期货，都是在期货公司开户。具体的开户的渠道很多，可以去期货公司的线下营业部开户，也在网上开。网上开户有两个渠道（以苹果12，ios14为例）：

1、期货公司的官网或者期货公司的app

2、 *** 的“期货开户云app”

不论是在期货公司官网，还是 *** 的app开户，149家期货公司的开户流程都是一样的，这个是 *** 规定的统一流程，主要包括以下四个部分：

填写个人的基本资料→适当性问卷调查→ *** 视频验证→回访问卷

这四个部分，一共只需要20-30分钟就能完成，填的资料都会自动保存，如果开户过程中断退出，下次登录会直接到之前那一步，继续往下做就可以。

（个人）如何开通债券市场合格投资者权限？

个人需要符合以下条件可带身份证到开户营业部现场办理开通手续。

1.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。

3.或者属于“经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。”的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

【拓展资料】

一、债券合格投资者的开通操作流程为：

1.T日接受客户开通债券合格投资者申请，业务人员核验客户身份证明文件，并要求客户书面签署《债券市场合格投资者风险揭示书》。

2.T日业务人员通过账户系统【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券合格投资者登记】菜单，选择交易类别（上海、深圳）、风险揭示书选择“已签署”、校验投资者资产，完成债券合格投资者登记工作。

3.T日总部业务人员通过账户系统菜单【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券适当性数据申报】导出当日未申报记录，通过沪、深证券交易所债券专区报备债券合格投资者权限的账户清单。

二、个人合格投资者能投资的债券包括：

1、国债。

2、地方 *** 债。

3、政策性银行金融债。

4、公开发行的可转换公司债券。

5、债项评级AAA且无风险的大公募公司债、企业债。

6、债项评级AAA且无风险的小公募公司债、企业债。

7、质押式回购的融券交易（即：债券质押式逆回购）。

期权怎么开户？场外期权和场内期权有什么区别？场外期权个人可以参与吗？

不可以，场外期权是不允许个人投资者直接参与的。

参与的方式有两种：

1、机构直接参与。只要实缴资本满300万的机构投资者（对机构营业执照的投资范围不限），均可以通过证券公司开通场外期权。门槛为50万，但是会涉及到企业所得税的问题。

2、个人投资者通过资管计划参与。个人投资者去认购一直基金公司的产品，以私募基金的方式去参与场外期权。

股票期权作为企业管理中一种激励手段源于上世纪50年代的美国，70-80年代走向成熟，为西方大多数公众企业所采用。中国的股票期权计划始于上世纪末，曾出现了上海仪电模式、武汉模式及贝岭模式等多种版本。

但都是处于政策不规范前提下的摸索阶段，直到2005年12月31日，中国 *** 颁布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，我国的股权激励特别是实施股票期权计划的税收制度和会计制度才有章可循，有力的推动了我国股票期权计划的发展。

扩展资料：

合约数量

期货交易中，期货合约只有交割月份的差异，数量固定而有限。期权交易中，期权合约不但有月份的差异，还有执行价格、买权与卖权的差异。不但如此，随着期货价格的波动，还要挂出新的执行价格的期权合约，因此期权合约的数量较多。

期权与期货各具优点与缺点。期权的好处在于风险限制特性，但却需要投资者付出权利金成本，只有在标的物价格的变动弥补权利金后才能获利。但是，期权的出现，无论是在投资机会或是风险管理方面，都给具有不同需求的投资者提供了更加灵活的选择。

参考资料：百度百科－股票期权

私募基金公司主要业务

投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立之一支产品。具体步骤所包含内容如下：

一、关于企业组织架构

一般性的投资管理公司可设置如下部门：投资交易部、研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。

二、初期费用

初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。

三、如何登记备案

根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过简称基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为：

(一)管理人登记备案主体

管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案。

(二)私募基金管理人登记流程

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，要求填报及符合以下主要信息：

1.工商登记和营业执照正副本复印件;

2.公司章程或者合伙协议；

3.主要股东或者合伙人名单(对于人数没有严格限定)；

4.高级管理人员的基本信息(对于人数没有严格限定)；

5. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国 *** 采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

6.从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格(由于目前基金业协会尚未开始组织私募基金从业资格考试,所以取得证券投资基金从业资格或最近三年从事投资管理相关业务即可)

(三)私募基金备案流程

私募基金管理人应当在募集完毕20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

基金备案工作也可由华泰证券通过运营外包业务代为完成。

(四)操作手册及填表说明

为方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会 *** 了《私募基金登记备案系统操作手册》、《私募基金登记备案系统填表说明》、《常见问题》、《私募基金登记备案相关问题解答（一）》、《私募基金登记备案相关问题解答（二）》、《私募基金登记备案相关问题解答（三）》、《登记备案承诺函（模板）》、《中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金）》，供参考。在进行网上填报前，可仔细阅读填表说明和操作手册。仍然有问题的，可以拨打基金业协会咨询热线：010-66578267/8346.

(五)登记备案后其他要求

1.私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2.私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3.私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

5.私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

6.私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

1)基金合同发生重大变化；

2)投资者数量超过法律法规规定；

3)基金发生清盘或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

7. 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。具体培训时间以基金业协会通知为准。

（六）私募投资基金管理人登记证书（样本）

四、产品发行

（一）自主发行：经过备案的私募基金管理人可以以产品的名字开立帐户自主发行产品，发行规模超过100万元以上即可。但基金管理人需自主负责后台业务运营工作或选择外包服务商提供托管和运营服务。若私募基金管理人选择自主发行且自主负责后台业务运营工作，则主要工作内容如下：

其中开立证券帐户流程:私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，

也可以由资产托管人申请开户。私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到中国证券登记结算公司上海、深圳分公司办理。每设立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申请开立一个证券帐户。

私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。

申请开立证券账户所需材料主要包括：

申请开立证券账户须提供以下材料：中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；经办人有效身份证明文件及复印件。

（二）借助通道发行:也可以通过信托、基金子公司和基金专户等通道发行，后台业务运营由通道承担。但托管仍需找到具有托管资格的机构担任。

五、产品销售

（一）自主发行的产品：私募管理人可以自主募集。我公司暂不能代销此类产品。

（二）借助通道发行的产品：我公司可以代销此类产品，流程如下：

六、华泰证券托管及运营外包服务内容及流程

（一）服务流程

1.签订合同及协议

我公司根据客户准入标准，向符合条件的客户介绍公司托管及运营外包服务内容；了解客户需求及相关产品特性，包括但不限于：产品规模、投资范围、开放周期、外包业务需求等信息；与客户沟通确认协议或合同条款，发起协议或合同签署流程，完成协议或合同签署。

综合托管相关协议包括：基金合同、托管协议、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份额持有人三方共同签署）、托管协议（由基金管理人、基金托管人双方签署）。基金合同和托管协议是基金托管业务开展的基础及依据，可视业务开展需要合并签署。

运营外包相关协议包括：基金合同、托管协议、运营外包业务服务协议。基金合同和托管协议作为运营外包业务服务协议的制定依据，与运营外包业务服务协议共同构成运营外包业务完整的法律协议。

2.基金募集备案

基金募集完毕后，根据规定，基金管理人需在20个工作日完成在基金业协会私募基金备案工作。 网站公示的私募基金基本情况包括私募的名称、 成立时间、备案主要投资领域、 基金管理人及基金托管人等本信息。该手续也可由我公司代为完成。

3.帐户开立

需开立的帐户分为资金类帐户和证券类帐户。资金类帐户包括：募集帐户、基金托管专户、其它存管类帐户；证券类帐户包括：登记公司证券帐户、融资融券信用交易帐户、期货交易帐户、银行间市场交易帐户、OTC市场交易帐户以及其它证券帐户。

份额登记TA

即提供基金账户的管理，基金单位的注册和登记过户，基金交易的确认和清算， *** 红利发放，建立、保管基金持有人名册等业务服务。详见下表。

估值核算

是指为所托管的委托资产建立独立的账册，按照托管服务协议约定的估值核算 *** ，按约定的频率计算委托资产总值、委托资产净值、委托资产单位净值等数据，并对基金管理人的估值结果进行复核。同时还可以为基金管理人委托资产提供基金资产估值、会计核算、财务报告等服务。

估值的程序见下图：

业务运作其他服务

终止清算

基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。基金财产清算是指出现导致基金合同终止的法定情形或者约定情形时，依法清理基金财产的活动。

自2016年初以来，有关私募基金的法律，政策，规章等有哪些

目 录

之一部分 综合规则 5

一、中华人民共和国证券法 5

二、中华人民共和国证券投资基金法 46

三、私募投资基金监督管理暂行办法 76

四、 *** 关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一） 84

五、 *** 关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） 86

第二部分 基金业协会规则 88

一、私募投资基金管理人登记和基金备案办法 88

二、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 93

三、私募基金管理人登记法律意见书指引 98

四、中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 101

五、中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 107

六、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 115

七、关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 117

八、私募基金登记备案相关问题解答(一) 119

九、私募基金登记备案相关问题解答（二） 120

十、私募基金登记备案相关问题解答（三） 121

十一、私募基金登记备案相关问题解答（四） 122

十二、私募基金登记备案相关问题解答（五） 123

十三、私募基金登记备案相关问题解答（六） 124

十四、私募投资基金登记备案的问题解答（七） 125

十五、私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿） 127

十六、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》起草说明 136

十七、私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）（征求意见稿） 146

十八、私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引）（征求意见稿） 151

十九、《募集行为办法》反馈意见登记表（征求意见稿） 155

二十、关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案 156

二十一、关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知 159

二十二、私募投资基金管理人内部控制指引 160

二十三、《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明 165

二十四、基金管理公司风险管理指引（试行） 169

二十五、关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见 181

二十六、《基金业务外包服务指引（试行）》 183

二十七、《基金业务外包服务备案系统操作手册》 186

二十八、《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一） 187

二十九、基金业务外包服务机构备案简明流程 191

三十、基金业协会公示之一批私募基金业务外包服务机构名单 194

三十一、基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构名单 195

三十二、基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构名单 196

三十三、私募投资基金信息披露管理办法 197

三十四、《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明 203

三十五、《私募投资基金合同指引（征求意见稿）》起草说明 209

三十六、私募投资基金合同指引1号 218

三十七、私募投资基金合同指引2号 237

三十八、私募投资基金合同指引3号 241

三十九、基金从业资格考试管理办法（试行） 244

四十、基金从业人员执业行为自律准则 252

四十一、中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行） 254

四十二、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行） 257

四十三、中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行） 261

四十四、中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 265

四十五、私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表 *** 事件答记者问 272

四十六、中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告 273

第三部分 配套规则 276

一、创业投资企业管理暂行办法 276

二、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见 281

三、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法 285

四、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知 294

五、 *** 投资基金暂行管理办法 300

六、关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 305

七、申请豁免国有股转持相关政策的流程说明 309

八、中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知 310

九、关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问 312

十、关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答 314

十一、 *** 发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 315

十二、股转系统关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题解答——机构业务问答（一） 317

十三、股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 319

十四、 *** 非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 321

十五、中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知 322

十六、关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 324

十七、上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引 328

十八、中登公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知 333

十九、中登公司私募投资基金开户和结算常见问题解答 336

二十、证券期货市场诚信监督管理暂行办法 337

第四部分 其他法律法规 345

一、中华人民共和国信托法 345

二、中华人民共和国公司法 355

三、中华人民共和国合伙企业法 390

四、中华人民共和国中外合资经营企业法 404

五、中华人民共和国合同法 407

六、中华人民共和国反洗钱法 426

七、中华人民共和国刑法 433

八、中华人民共和国刑法修正案（六） 445

九、中华人民共和国刑法修正案（七） 449

第五部分 公募证券规定（私募证券内控可参考适用） 451

一、证券投资基金管理公司治理准则（试行） 451

二、证券投资基金管理公司内部控制指导意见 462

三、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 470

四、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见 473

五、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 476

六、基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引 480

七、证券投资基金托管业务管理办法 484

八、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 493

九、基金管理公司投资管理人员管理指导意见 497

十、基金从业人员证券投资管理指引（试行） 504

十一、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 508

第六部分 金融机构资产管理业务（仅供参考） 510

一、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 510

二、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 520

三、证券公司客户资产管理业务管理办法 527

四、证券公司 *** 资产管理业务实施细则 537

五、证券公司定向资产管理业务实施细则 549

六、期货公司资产管理业务试点办法 558

七、信托公司管理办法 567

八、信托公司 *** 资金信托计划管理办法 577

九、商业银行个人理财业务管理暂行办法 587

十、保险资金运用管理暂行办法 597

十一、保险资金投资股权暂行办法 609

十二、关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知 620

十三、保险公司所属非保险子公司管理暂行办法 624

十四、中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知 631

十五、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知 633

十六、中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知 637

阳光私募信托产品对股指期货的使用有额度限制规定吗？

有限制。对于投机仓位，任何账户都只能在一个合约上最多持仓100手。套期保值不受此限制，但套期保值需要申请额度，投资者有多少股票，就能申请多少额度。

目前的阳光私募如果进入股指期货投机或套期保值，需要修改其信托合同。否则就是超出信托的投资范围。

未来，将出现真正的对冲基金。但从目前的政策看，管理层不期望对冲基金诞生，其限仓规则，使得股指期货几乎不可能是大机构的投机工具，100手的持仓限制只能容纳2000万的资金量。

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