期货公司的合规岗工作内容（期货公司合规风险管理）

证券公司合规专员主要做些什么

1、发表合规意见。 识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。

（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。

2、公司内部合规培训。  就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）。

3、监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况（反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）。

扩展资料

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

期货公司职员都做什么???（急！！）

我曾经在期货公司工作过两年，期货公司职员因部门不同做的工作也不同，要看你在什么部门了。

1.综合部

主要负责公司的人事行政工作，属于后勤部门，包括前台。主要负责公司 *** ，工资绩效考核，考勤，社保，团建活动的组织（包括年会），有的还需要负责总经理的日常工作安排，出差行程等。

3.财务部

这个是更大众化的了，跟钱有关的都是财务部负责，发工资，差旅费报销等。还有公司的保证金划拨，涉及到手工出入金的，都是财务部负责。

4.风控部

首席风险官负责该部门，主要审议公司的各项合同，客户开户资料。最主要的一项任务是反洗钱。

5.投资咨询部

负责研究报告，给客户提供投资建议。给产业客户提供套期保值增值服务。有的公司投资咨询部要承担部分开户等营销任务。没有研究院的话，投资咨询部的员工还要参与调研。

6.市场营销部

主要就是负责拉客户了，找客户来开户做期货，主要以产业客户为主。现在他们一般都是去找资金，然后找投顾，再开户，三方合作。传统的营销模式已经过时了，很难生存。

7.技术部

这个部门算是期货公司的核心部门了，负责所有跟计算机有关的软硬件问题。你的电脑坏了可以找他们，公司的席位运维全部指望技术部门。客户有什么软件方面的需求也要他们，尤其是做高频交易和程序化交易的客户，对技术部们员工的要求较高。

8.交易运作中心

有的公司直接叫做结算中心或风控中心。主要负责保证金的结算、客户的交割申请、仓单 *** 、仓单质押。同时要监控客户的保证金风险度，负责给超过风险度的客户打 *** 追加保证金，以及对不追加保证金的客户强行平仓。该部门通常还有交易员，负责给需要 *** 下单的客户下单，兼顾夜班。

扩展资料：

期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易者是期货市场的主体，正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求，才促进了期货市场的产生和发展。尽管每一个交易者都希望直接进入期货市场进行交易，但是由于期货交易的高风险性，决定了期货交易所必须制定严格的会员交易制度，非会员不得入场交易，于是就发生了严格的会员交易制度与吸引更多交易者、扩大市场规模之间的矛盾。

参考资料：百度百科_期货公司

合规专员的岗位职责是什么

篇1合规专员岗位职责

职位要求

1、熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2、了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

4、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

工作内容

1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

篇2合规内控专员岗位职责

1、根据领导指示，协助领导制定内控计划，按审计作业程序开展事前、事中审计，发挥内控预警功能；

2、根据公司管理层的`指示或安排，协助领导开展专项审计调查，并出具分析报告；

3、参与违规事件的调查、监控，测试和报告合规风险；

4、收集、反馈公司各部门和业务线发生的合规风险事项及存在的内部控制缺陷等数据；

5、根据可疑交易搜集相关可疑商户的信息并草拟调查底稿；

6、实地调查可疑交易的真实性并搜集审计证据；汇总并整理搜集到的审计证据，草拟调查报告。

7、内部合规教育培训，内部制度、流程的维护；

8、归档、保管合规调查及内部控制工作底稿。；

9、上司安排的其他工作。

篇3合规专员岗位职责

1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

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