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置顶缠徒必看！缠论自动画图工具988/包安装，缠论自动画图指标公式

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02月24日

期货公司的合规岗工作内容（期货公司合规风险管理）

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证券公司合规专员主要做些什么1、发表合规意见。识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。2、公司内部合规培训。就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）。3、监控公司内部违反法律法规的问题。监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况（反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）。扩展资料证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司

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