期货高管测试难吗（期货高管资格）

期货从业资格证书很难考吗？有没有试题供我参考呢？

• 2007期货从业资格考试-法规模拟试题

一、单选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本更低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A

2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》

C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》

参考答案：D

3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间

参考答案：D

4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国 *** 可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其期货经纪资格 D、注销其洞陵《期货经纪业务许可证》

参考答案：A

5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国 *** 或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A、3，2 B、3，1

C、5，2 D、5，1

参考答案：B

6、期货经纪公司为规范自身的经营行为中行、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度

C、内部监督体系 D、内部控制模式

参考答案：B

7、取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。

A、1 B、3

C、5 D、7

参考答案：B

8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停期货从业人员资格6至12个月

B、撤销期货纳培戚从业人员资格

C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并给予罚款

12、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。

A、 变更法定代表人

B、修改章程

C、变更住所或者营业场所

D、变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

参考答案：A、C、D

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：

A、之一副总经理 B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时 *** 的人员

参考答案：B

14、期货交易所应在（ ）向中国 *** 提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：

A、每一季度结束后30日内

B、每一年度结束后3个月内

C、每一年度结束后60日内

D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

参考答案：B

15、《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

参考答案：B

16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A、中国 *** B、中国期货业协会

C、期货交易所 D、中国 *** 派出机构

参考答案：A

17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：

A、身体状况良好

B、具有良好的职业道德

C、从事期货、证券工作5年以上

D、取得期货从业人员资格

参考答案：C

18、下列说法正确的是（ ）：

A、中国 *** 对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

B、中国 *** 派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

C、中国 *** 负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

D、中国 *** 对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

参考答案：C

19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国 *** 将（）：

A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

B、对该高管人员进行处罚

C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

E、对该高管人员所在公司进行提示

参考答案：C

20、下列说法正确的是（ ）：

A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

参考答案：D

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• 二、多选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A、B、C、D

2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）

A、合资 B、合作

C、联营 D、承包

参考答案：A、B、C、D

3、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

参考答案：A、C、D

4、下列说法错误的是：（ ）

A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国 *** 掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国 *** 核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国 *** 备案

参考答案：A、B、C

5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。

A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符

参考答案：A、B、C、D

6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国 *** 处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、期货交易所 B、期货经纪公司

C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员

参考答案：C、D

7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

参考答案：B、C、D

8、下列属于中国 *** 职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、规定《期货从业人员资格证书》的种类

C、核准期货从业人员资格考试大纲

D、组织期货从业人员资格考试

参考答案：A、C

9、期货交易所中，下列职务由中国 *** 任免的是（ ）:

A、总经理 B、副总经理

C、理事长 D、副理事长

参考答案：A、B

10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国 *** 批准。（ ）:

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C、上市、修改或者终止期货合约

D、调整涨跌停板幅度

参考答案：A、B、C

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）:

A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务

参考答案：A、B、C、D

12、期货交易所应当履行的职能包括：（ ）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国 *** 进行查处

D、监管制定交割仓库的期货业务

参考答案：B、D

13、下列说法中正确的是：（ ）

A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效

B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国 *** 备案

C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责

D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

参考答案：C、D

14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ）

A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B、会员出现结算、交割危机

C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响

参考答案：A、D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）

A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

参考答案：A、D

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）

A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其 *** 人签字起生效

B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

参考答案：B、D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）

A、中国 *** 应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

参考答案：C、D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国 *** 派出机构进行了报告

参考答案：A、B、C、D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国 *** 派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ）

A、独立董事 B、财务部门负责人

C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人

参考答案：B、C、D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国 *** 及其派出机构的监管

参考答案：A、B、C、D

期货从业资格考试难不难？和证券，银行，会计相比，那个更难些

期货：期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期迟备货基础知识”燃如与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。

证券考试分“入门资码段毁格考试”、“专业资格考试”、“管理资质测试”。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

相对来说，其实证券还简单一些，证券知识点分散较细，考试题型主要以选择题为主，期货考试题型较多，对知识的专业把握程度要求更高一些。所以看个人要求考哪一个证书。

证券从业资格考试与期货从业资格考试哪个难

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、 *** 经济部门的重要参考。

期货从业资格证枣派全称期货从业人员资格考试证，指的是期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的职业银扰资格考试。考试受中国 *** 监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。

应答时间：2021-12-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准锋岩旦。

期货从业资格考试难吗？

期货从业资格证比较好考，期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的职业资格考银嫌团试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织资格考试工作。

只要考生的记忆力和理解力不差，反应和简单计算能力还行，考过去没大问题，一次报两门全科通过概率都非常大。

如果你是在校的相关专业学生，大三大四的话，只要平常稍微学了点课堂书本知识，再稍微看看期货从业考试教材，不会有什么问题。

如果你锋橘要是什么都不懂，完全对期货基础知识和法律法规没感觉，即使非常简单，那么你就是考上一两三次未必能通过。在正常水平下，一般人差不多就需要学习两三月做做真题模拟题好好练习，反复看错误的题过去很容易。

能力稍微好点有一定知识基础，大概不到一个月就能大致掌握。能力非常好，相关基础非常扎实，多用功下期货法律法规就行者笑了，这个需要记和理解。

期货从业资格考试比证券从业资格考试难吗?

期货从告乱业和证券从业分别是从事期货业务和证券业务的必备证书，由中国期货业协会和中国证券业协会组织实施。

对于还未从业的报考人员来说，你未来想从事的是什么，是你选择期货从业和证券从业的重要依据，哪个简单只是参考依据之一。越是难考的证书，拥有的人就越少，那么所具备的职业竞争力就越强。

1、总体情况

学霸君通过多年的经验总结：证券从业难度低于期货从业，大部分考生都是先从考证券从业开始，再报考基金从业、期货从业等其它金融从业类考试。

原因一个在于券商从业人数多，业务广泛；二个是证券从业涉及概念多，内容更为基础。

2、各科目考查内容

期货从业和证券从业两科设置类似，分别是一科基础知识加上一科法律法规。

(1)期货从业学习内容专，学的更深入。期货从业套期保值、计算题是难点。

各科目内容和考试特点总结如下：

期货法律法规考试内容

期货基础知识考试内容

(2)证券从业内容学习内袜握档容广，学习内容比较浅。

其中金融市场基础知识科目有8章内容，分别介绍了：金融市场体系、中皮神国的金融体系与多层次资本市场、证券市场主体、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理；证券市场基本法律法规内容包括：等公司法、合伙企业法、证券法、基金法、期货交易管理条例。期货入门两科得分要点讲解，王佳荣和李泽瑞老师带你学证券

各科目内容和考试特点总结如下：

金融市场基础知识考试内容

证券市场基本法律法规考试内容

通过学习证券和期货从业的考试内容，对于“证券是干什么的、期货是干什么的……”的这些问题，相信你一定能找到答案了！

期货从业资格考试难不难，就业怎么样？

期货从业资格证比较好考，期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责腔陆氏组织资悉答格考试工作。

只要考生的记忆力和理解力不差，反应和简单计算能力还行，考过去没大问题，一次报两门全科通过概率都非常大。

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国 *** 监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法伍散律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。一般一年有多次考试。

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