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本文目录

• 1、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章...
• 2、一般法人投资者申请开立金融期货账户时,下列人员中,不需要参加金融期货...
• 3、...等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
• 4、根据金融期货投资者适当性制度,对于自然人开户,以下说法中正确的有...

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章...

1、之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度，旨在保护投资者权益，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。

2、股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）之一章本指引旨在确保落实中国 *** 的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国金融期货交易所的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》，以规范期货公司会员的业务操作流程。首要任务是遵循相关法规，为投资者适当性制度的执行提供明确指导。

3、【答案】：C 【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第二条规定，会员单位应按照中国 *** 和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

4、C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

5、所有相关的投资者适当性管理工作都必须按照这个指引进行，这标志着一个新的管理阶段的开始，对所有参与者都具有约束力。总的来说，第四章附则明确了期货公司会员在处理投资者开户过程中的责任，规定了指引的解释权，以及明确了其实施的效力范围，是确保股指期货投资者适当性制度有效执行的重要环节。

一般法人投资者申请开立金融期货账户时,下列人员中,不需要参加金融期货...

1、《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试．不得由他人替代。故本题答案为ABC。

2、除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国 *** 及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

3、《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币50万元。

...等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第5条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国 *** 备案。

之一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国 *** 规定，制定本指引。

第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国 *** 备案。 第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第二章：操作要求详解第二章明确了投资者参与股指期货交易的四个关键标准： 可用资金要求期货公司会员在为投资者申请交易编码时，需确认其前一交易日日终保证金账户可用资金余额不得低于人民币50万元（第四条）。保证金标准由期货公司会员确定（第五条）。

根据金融期货投资者适当性制度,对于自然人开户,以下说法中正确的有...

1、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。

2、C项，第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为ABC。

3、【答案】：A，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

4、《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条规定，自然人中请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

5、C、D两项，根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第16条的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

6、A，C，D 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第4条规定，中 国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查；中国金融期 货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理；监控中心 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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