期货公司内部管理章程（期货公司内部管理章程范本）

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本文目录一览：

• 1、期货经纪公司管理办法
• 2、期货交易管理条例(2017修订)
• 3、外商投资期货公司管理办法
• 4、期货交易管理暂行条例
• 5、期货经纪公司管理办法(2002)
• 6、期货公司管理办法

期货经纪公司管理办法

之一章　总则之一条　为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事期货经纪活动，适用本办法。第三条　本办法所称的期货经纪，指接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，交易结果由客户承担的经营活动。第四条　经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。

其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货纪公司进行监管。第二章　设立、变更与终止之一节　设立第六条　设立期货经纪公司，应当经中国 *** 批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司的名称，应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者个人不得使用期货经纪或者近似的名称。第七条　期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国 *** 批准的其他业务。

期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。第八条　设立期货经纪公司，应当具备下列条件：

（一）注册资本的更低限额为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；

（二）有规范的公司章程；

（三）有具备任职资格的高级管理人员；

（四）有15名以上具备从业资格的其他从业人员；

（五）有健全的组织机构和管理制度；

（六）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（七）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；

（八）法律、法规和中国 *** 规定的其他条件。第九条　期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规、规章和有关政策的规定。第十条　申请设立期货经纪公司，应当先向中国 *** 提交下列材料：

（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；

（二）可行性报告；

（三）中国 *** 规定的其他材料。第十一条　设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第八条规定的设立条件的，向中国 *** 提交下列材料：

（一）章程草案；

（二）股东名册及出资方式和出资额；

（三）经有相应资格的会计师事务所审计的股东最近两年财务会计报告；

（四）法定验资机构出具的验资证明；

（五）期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；

（六）拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；

（七）拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；

（八）经营场地所有权或者使用权证明；

（九）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；

（十）国家工商行政管理局的名称预先核准书；

（十一）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业部，必须经中国 *** 批准。

期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司营业部名称必须标明“××期货经纪公司××营业部”的字样。第十三条　期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法记录；

（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；

（三）有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；

（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；

（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

期货交易管理条例(2017修订)

之一章　总则之一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条　任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条　期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条　有《中华人民共和国公司法》之一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条　期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）为期货交易提供集中履约担保；

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

（一）保证金制度；

（二）当日无负债结算制度；

（三）涨跌停板制度；

（四）持仓限额和大户持仓报告制度；

（五）风险准备金制度；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

（一）提高保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；

（三）限制会员或者客户的更大持仓量；

（四）暂时停止交易；

（五）采取其他紧急措施。

前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

外商投资期货公司管理办法

之一条　为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。第四条　外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国 *** 的有关规定。第五条　直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；

（五）中国 *** 规定的其他审慎性条件。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。第六条　除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国 *** 规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者，应当具备本办法第五条规定的条件。第七条　境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的（包括直接持有和间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安排。第八条　外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国 *** 规定的任职条件。

外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。第九条　境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国 *** 提出申请。除应当向中国 *** 提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：

（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；

（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国 *** 认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条之一款之一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条之一款第二项规定条件的说明函；

（三）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第二项、第三项规定条件的说明材料；

（四）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第四项规定条件的证明文件；

（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国 *** 规定的其他申请文件。

境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国 *** 提出申请，申请文件适用前款规定。第十条　获得中国 *** 批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。第十一条　外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国 *** 提交下列文件：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；

（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；

（六）内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）营业场所和业务设施情况说明书；

（八）中国 *** 要求的其他文件。

申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。

未取得中国 *** 颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。第十二条　外商投资期货公司合并或者分立后设立的外商投资期货公司，其股权变动应当符合本办法的规定。

期货交易管理暂行条例

之一章　总则之一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。第二条　从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例。第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条　期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交易。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）对期货市场实行集中统一的监督管理。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由中国 *** 审批。

未经中国 *** 批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。

期货交易所会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。第九条　期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国 *** 提名，理事会选举产生。

期货交易所设总经理、副总经理，由中国 *** 任免。总经理为期货交易所的法定代表人。第十条　有证券法之一百零一条规定的情形或者中国 *** 规定的其他情形的，不得担任期货交易所的高级管理人员、财务会计人员。第十一条　期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法利益。第十二条　期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。第十三条　期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年的，不得在该期货交易所的会员单位任职。

国家公务员不得在期货交易所任职。第十四条　期货交易所履行下列职能：

（一）提供期货交易的场所、设施和服务；

（二）设计期货合约、安排期货合约上市；

（三）组织、监督期货交易、结算和交割；

（四）保证期货合约的履行；

（五）制定和执行本条例第三十五条规定的风险管理制度；

（六）中国 *** 规定的其他职能。第十五条　期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。

禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第十六条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国 *** ：

（一）提高保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；

（三）限制会员或者客户的更大持仓量；

（四）暂时停止交易；

（五）采取其他紧急措施。

前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格形成的行为或者不可抗力的突发事件以及中国 *** 规定的其他情形。

异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。第十七条　期货交易所有下列情形之一的，应当经中国 *** 批准：

（一）制定或者修改章程、业务规则；

（二）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；

（三）上市、修改或者终止期货合约；

（四）中国 *** 规定的其他情形。第十八条　期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给会员，不得挪作他用。

期货交易所的税后所得按照国家有关规定提取公益金后，应当全部转作公积金，用于弥补以后年度发生的亏损。第十九条　期货交易所的合并、分立，由中国 *** 审批。第二十条　期货交易所因下列情形之一解散：

（一）章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；

（二）会员大会决定解散；

（三）中国 *** 决定关闭。

期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国 *** 审批。第三章　期货经纪公司第二十一条　设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并应当具备下列条件：

（一）注册资本更低限额为人民币3000万元；

（二）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；

（三）有固定的经营场所和合格的交易设施；

（四）有健全的管理制度；

（五）中国 *** 规定的其他条件。

期货经纪公司管理办法(2002)

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。

中国期货业协会依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

（一）有具备任职资格的高级管理人员；

（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；

（三）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

（一）期货经纪业务；

（二）期货咨询、培训业务；

（三）经中国 *** 批准的其他业务。第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。第八条　期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条　期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国 *** 派出机构初审，报中国 *** 审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。第十条　期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国 *** 核准。第十一条　期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国 *** 派出机构备案：

（一）修改章程；

（二）变更10%以下股权；

（三）中国 *** 规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国 *** 派出机构有权要求期货经纪公司纠正。第十二条　期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国 *** 派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章　期货经纪业务的基本规则第十三条　期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。第十四条　期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。第十五条　期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。第十六条　除中国 *** 另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条　期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国 *** 统一制定。

期货公司管理办法

之一章　总则之一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；

（四）没有较大数额的到期未清偿债务；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》之一百四十七条之一款所列情形；

（九）不存在中国 *** 根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。第八条　设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。第九条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例更高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例更高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。第十条　申请设立期货公司，应当向中国 *** 提交下列申请材料：

（一）设立期货公司申请书；

（二）公司章程草案；

（三）经营计划；

（四）发起人名单及其审计报告；

（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）场地、设备、资金证明文件；

（八）律师事务所出具的法律意见书；

（九）中国 *** 规定的其他申请材料。第十一条　按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。第十二条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国 *** 期货保证金安全存管监控的规定；

（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；

（五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（七）不存在被中国 *** 及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；

（九）近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国 *** 派出机构验收合格的，可不受此限制；

（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；

（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；

（十二）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

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