期货交易违法怎么处理（期货交易违规国家该怎么处理?）

做期货非法经营资金怎么处理

期货非法经营资金处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。《刑法》的规定第二百二十五条违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金； 情节特别严重 的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

中国证券监督管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定

之一条　为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称“证券监管机构”）办理上级领导机关交办的调查处理违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章（以下简称“违法违规”）事项，明确监管职责，保证工作质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《期货交易管理暂行条件》（以下简称《期货条例》）的有关规定，制定本准则。第二条　证券监管机构应当按照上级领导机关的批示或正式书面通知要求，办理交办事项。第三条　证券监管机构对上级领导机关交办的法定职责范围内的事项，应当按照下列规定办理：

（一）《证券法》和《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》（以下简称《基本准则》）的有关规定执行。

（二）其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理的事项，按照《基本准则》和有关法律、法规的规定办理。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。

派出机构对中国 *** 交办的案件，应当按照有关规定办理。第五条　由中央、国务院有关部门统一组织，要求中国 *** 参与办理的案件，中国 *** 应当派出调查人员，按照要求参与办理。第六条　证券监管机构按照上级领导机关的要求，与有关部门共同办理的案件，应当按照下列规定办理：

（一）以证券监管机构为主办理的事项，按照上级领导机关的要求办理；

（二）协助有关部门办理的案件，按照上级领导机关的要求或者共同商定的要求办理。第七条　证券监管机构派出的调查人员在办理案件的过程中，对重要情况，应及时向派出的部门领导报告。办理终结后，应当向派出的部门提交工作报告，但交办领导机关有特殊要求的除外。第八条　派出机构办理上级领导机关交办的案件，如须作出处罚决定的，应依照有关法律、法规和规章履行相关法定程序。第九条　证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按规定移送。第十条　本规定由中国 *** 负责解释。第十一条　本规定自2000年1月1日起施行。

期货交割违约怎么办?

1、卖方违约的，买方可做如下的一项选择

（1）终止交割：交易所退还买方货款；

（2）继续交割：交易所在判定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在七个交易日内组织征购。

征购成功，交易所支付给买方标准仓单；征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割，卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

2、买方违约的，卖方可做如下的一项选择

（1）终止交割：交易所退还卖方标准仓单；

（2）继续交割：交易所在判定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在七个交易日内组织竞卖。

竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款；竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割，买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

买方/卖方违约，另一方选择终止交割，终止交割后，交易所交割担保责任了结。

若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。

会员发生部分交割违约时，违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理。会员在实物交割环节上蓄意违约，按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理，发生违约行为的会员当事人及指定交割金库有义务提供与违约行为相关的证据材料。会员拒不提供证据的，不影响对违约事实的认定。

扩展资料：

期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。

由于期货交易是公开进行的对远期交割商品的一种合约交易，在这个市场中集中了大量的市场供求信息，不同的人、从不同的地点，对各种信息的不同理解，通过公开竞价形式产生对远期价格的不同看法。期货交易过程实际上就是综合反映供求双方对未来某个时间供求关系变化和价格走势的预期。这种价格信息具有连续性、公开性和预期性的特点，有利于增加市场透明度，提高资源配置效率。

回避风险

期货交易的产生，为现货市场提供了一个回避价格风险的场所和手段，其主要原理是利用期现货两个市场进行套期保值交易。在实际的生产经营过程中，为避免商品价格的千变万化导致成本上升或利润下降，可利用期货交易进行套期保值，即在期货市场上买进或卖出与现货市场上数量相等但交易方向相反的期货合约，使期现货市场交易的损益相互抵补。锁定企业的生产成本或商品销售价格，保住既定利润，回避价格风险。

套期保值

在现货市场上买进或卖出一定数量现货商品同时，在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数量相当、但方向相反的期货商品（期货合约），以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，达到规避价格风险的目的交易方式。

期货交易之所以能够保值，是因为某一特定商品的期现货价格同时受共同的经济因素的影响和制约，两者的价格变动方向一般是一致的，由于有交割机制的存在，在临近期货合约交割期，期现货价格具有趋同性。

交割：期货交易的了结（即平仓）一般有两种方式，一是对冲平仓；二是实物交割。实物交割就是用实物交收的方式来履行期货交易的责任。

因此，期货交割是指期货交易的买卖双方在合约到期时，对各自持有的到期未平仓合约按交易所的规定履行实物交割，了结其期货交易的行为。

实物交割在期货合约总量中占的比例很小，然而正是实物交割机制的存在，使期货价格变动与相关现货价格变动具有同步性，并随着合约到期日的临近而逐步趋近。

实物交割就其性质来说是一种现货交易行为，但在期货交易中发生的实物交割则是期货交易的延续，它处于期货市场与现货市场的交接点，是期货市场和现货市场的桥梁和纽带，所以，期货交易中的实物交割是期货市场存在的基础，是期货市场两大经济功能发挥的根本前提。

期货交易的两大功能使期货市场两种交易模式有了运用的舞台和基础，价格发现功能需要有众多的投机者参与，集中大量的市场信息和充沛的流动性，而套期保值交易方式的存在又为回避风险提供了工具和手段。

同时期货也是一种投资工具。

由于期货合约价格的波动起伏，交易者可以利用套利交易通过合约的价差赚取风险利润。

证券期货违法行为行政处罚办法

之一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）及其派出机构行政处罚的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。第二条　中国 *** 依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。中国 *** 派出机构按照授权，依法履行行政处罚职责。第三条　自然人、法人或者其他组织违反证券期货法律、法规和规章规定，应当给予行政处罚的，中国 *** 及其派出机构依照有关法律、法规、规章和本办法规定的程序实施。第四条　中国 *** 及其派出机构实施行政处罚，遵循公开、公平、公正、效率和审慎监管原则，依法、全面、客观地调查、收集有关证据。第五条　中国 *** 及其派出机构作出的行政处罚决定，应当事实清楚、证据确凿、依据正确、程序合法、处罚适当。第六条　中国 *** 及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案：

（一）有明确的违法行为主体。

（二）有证明违法事实的证据。

（三）法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任。

（四）尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超过五年行政处罚时效。第七条　中国 *** 及其派出机构通过文字记录等形式对行政处罚进行全过程记录，归档保存。根据需要，可以对容易引发争议的行政处罚过程进行音像记录，被调查的单位和个人不配合的，执法人员对相关情况进行文字说明。第八条　中国 *** 及其派出机构执法人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得滥用权力，或者利用职务便利牟取不正当利益；严格遵守保密规定，不得泄露案件查办信息，不得泄露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；对于依法取得的个人信息，应当确保信息安全。第九条　中国 *** 及其派出机构进行调查时，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证和调查通知书等执法文书。执法人员少于二人或者未出示执法证和调查通知书等执法文书的，被调查的单位和个人有权拒绝。

执法人员应当在询问笔录或现场笔录等材料中对出示情况进行记录。第十条　被调查的单位和个人应当配合调查，如实回答询问，按要求提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第十一条　中国 *** 及其派出机构调查、收集的证据包括：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）电子数据；

（五）证人证言；

（六）当事人的陈述；

（七）鉴定意见；

（八）勘验笔录、现场笔录。

证据必须经查证属实，方可作为认定案件事实的根据。

以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。第十二条　书证原则上应当收集原件。收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片、节录本。复印件、照片、节录本由证据提供人核对无误后注明与原件一致，同时由证据提供人逐页签名或者盖章。提供复印内容较多且连续编码的，可以在首尾页及骑缝处签名、盖章。第十三条　物证原则上应当收集原物。收集原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制品或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物为数量较多的种类物的，可以收集其中一部分。收集复制品或者影像资料的，应当在现场笔录中说明取证情况。第十四条　视听资料原则上应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体确有困难的，可以收集与原始载体核对无误的复制件，并以现场笔录或其他方式注明 *** *** 、 *** 时间、 *** 人和证明对象等。声音资料应当附有该录音内容的文字记录。第十五条　电子数据原则上应当收集有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体确有困难的，可以 *** 复制件，并以现场笔录或其他方式记录参与人员、技术 *** 、收集对象、步骤和过程等。具备条件的，可以采取拍照或录像等方式记录取证过程。对于电子数据的关键内容，可以直接打印或者截屏打印，并由证据提供人签字确认。第十六条　当事人的陈述、证人证言可以通过询问笔录、书面说明等方式调取。询问应当分别单独进行。询问笔录应当由被询问人员及至少二名参与询问的执法人员逐页签名并注明日期；如有修改，应当由被询问人签字确认。

通过书面说明方式调取的，书面说明应当由提供人逐页签名或者盖章并注明日期。

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