期货公司高级管理人员资质测试工作指引（期货公司高级管理人员资质测试工作指引书）

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)

之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的任职条件。

期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职条件第六条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。第八条　担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；

（四）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；

（六）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（七）中国 *** 规定的其他人员。第十条　担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力。第十一条　担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力。第十二条　担任期货公司总经理、副总经理的，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　担任期货公司首席风险官的，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第五章　监督管理

第四十三条　中国 *** 对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年之一季度向住所地的中国 *** 派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

第四十四条　取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

第四十五条　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国 *** 认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第四十六条　期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国 *** 及其派出机构报告。

公司决定的人员不符合条件的，中国 *** 及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

第四十七条　期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国 *** 相关派出机构报告。

第四十八条　期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国 *** 相关派出机构报告。

第四十九条　期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国 *** 相关派出机构报告。

第五十条　期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国 *** 相关派出机构报告。

第五十一条　期货公司有下列情形之一的，中国 *** 及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：

（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；

（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；

（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；

（五）未按规定对离任人员进行离任审计；

（六）中国 *** 认定的其他情形。

第五十二条　期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国 *** 及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：

（一）未按规定履行职责；

（二）未按规定参加业务培训；

（三）违规 *** 或者未按规定报告 *** 情况；

（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；

（五）中国 *** 认定的其他情形。

第五十三条　期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国 *** 及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。

第五十四条　期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国 *** 及其派出机构可以将其认定为不适当人选：

（一）向中国 *** 提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；

（二）拒绝配合中国 *** 依法履行监管职责，造成严重后果；

（三）擅离职守，造成严重后果；

（四） 1年内累计3次被中国 *** 及其派出机构进行监管谈话；

（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；

（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；

（七）中国 *** 认定的其他情形。

第五十五条　期货公司董事、监事和高级管理人员被中国 *** 及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

自被中国 *** 及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第五十六条　中国 *** 建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

第五十七条　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国 *** 及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

第五十八条　期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国 *** 及其派出机构备案。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国 *** 及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

期货业从业人员资格管理办法

之一章　总则之一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。

从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称从事期货业务的机构包括：

（一）期货交易所；

（二）期货经纪公司；

（三）期货交易厅；

（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；

（五）从事境外期货交易的机构；

（六）中国 *** 规定的其他机构。第四条　本办法所称期货业从业人员包括：

（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；

（二）期货经纪公司的高级管理人员；

（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；

（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；

（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；

（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；

（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；

（八）在获得中国 *** 颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；

（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；

（十）中国 *** 认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货业从业人员资格进行管理。第二章　从业资格的取得第七条　申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国 *** 组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。

经中国 *** 批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：

（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；

（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条　中国 *** 可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。第九条　中国 *** 统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。第十条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；

（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国 *** 认可的其他与期货业务相关的工作经历；

（四）品行端正，具有良好的职业道德；

（五）最近三年无严重违法记录；

（六）中国 *** 规定的其他条件。第十一条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国 *** 派出机构提交下列材料：

（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；

（二）个人身份证明和学历证书复印件；

（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；

（四）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　中国 *** 派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国 *** 。第十三条　参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条　对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国 *** 予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。第三章　从业人员行为规范第十五条　期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；

（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；

（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；

（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；

（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；

（六）服从中国 *** 的监督与管理；

（七）遵守中国 *** 的其他规定。

期货经营机构从业人员管理暂行办法

之一章　总则之一条　为了规范期货经营机构从业人员（以下简称“从业人员”）的行为，维护期货交易秩序，促进期货市场健康发展，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称“ *** ”）依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。第三条　本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：

（一）期货经营机构管理人员（以下简称“管理人员”）包括：

1、期货经纪公司的正、副总经理及相当于副总经理以上职务者；

2、期货经纪公司业务部门的正、副经理；

3、期货兼营机构中期货营业部门的正、副经理。

（二）期货经营机构业务人员（以下简称“业务人员”）包括：

1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；

2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章　从业人员资格的取得第四条　业务人员应当同时具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第六条规定的专业培训，并在 *** 授权统一组织的从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）中合格，且获得 *** 授权统一颁发的从业人员资格证书（以下简称“资格证书”）。第五条　管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：

（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；（五）有充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第六条　申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。

*** 授权机构对上述培训机构进行监督和指导。第七条　资格考试在 *** 授权机构组织下统一进行。第八条　资格考试合格者，可向 *** 授权机构申请取得资格证书，并须提交 *** 授权机构认为必要的资料。第九条　申请人需向 *** 授权机构呈报以下资料：

（一）申请表；（二）从业人员专业培训结业证书；（三）从业人员资格考试合格证书；（四）期货经营机构拟聘任意向书；（五） *** 授权机构需要的其他资料。第十条　凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个月内通过 *** 授权机构统一组织的资格考试。超过此时限者，如欲参加资格考试，应当重新接受培训机构举办的专业培训并取得结业证书。第十一条　 *** 授权机构需在接到申请后三十天内，对申请人的资料做出审查，对符合条件者统一颁发资格证书，予以注册登记，并在 *** 指定的有关报刊上公布。第三章　从业人员资料的检查、变更和注销第十二条　 *** 授权机构对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员应当按要求在规定的时间向 *** 授权机构办理资格证书验证手续。

资格证书经验证合格者， *** 授权机构予以办理资格重新确认手续。第十三条　从业人员有下列行为之一者， *** 授权机构可不予办理资格重新确认手续；

（一）对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；（二）发生本办法第二十一条所列行为之一；（三）在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。第十四条　从业人员发生变动，期货经营机构应于变动发生后三十天内依下列规定向 *** 授权机构登记：

（一）对发生职务调动、升迁的机构从业人员，进行变更登记；（二）对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员，进行注销登记；（三）对经 *** 依本办法第二十一条被中止资格和注销资格的从业人员，进行中止或注销登记。第十五条　从业人员改变受聘期货经营机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内，向 *** 授权机构申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三十天内，向 *** 授权机构申报备案。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职资格条件第六条　申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。第八条　申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（六）中国 *** 认定的其他人员。第十条　申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十一条　申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十二条　申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条　申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

期货公司期货投资咨询业务试行办法

之一章　总 则之一条　为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：

（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素， *** 、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的其他活动。第三条　期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国 *** 批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。第四条　期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。第二章　公司业务资格和人员从业资格第六条　期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（七）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：

（一）期货投资咨询业务资格申请书；

（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；

（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；

（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；

（十）中国 *** 规定的其他材料。第八条　中国 *** 自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。第九条　中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。第三章　业务规则第十条　期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

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